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内控合规管理考试题库
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判断题
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125.有责任追究权限的境内各级行无需根据《中国农业银行责任追究委员会工作规则》设立责任追究委员会。( )

答案:B

解析:解析:命题依据:教材第十五章,第一节

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360.性质轻微,被动违规的问题,应归为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-3d78-c017-aa54c409c700.html
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256.有效的检查证据应具有( ),即检查证据的获取应符合法律法规的相关规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-721e-c017-aa54c409c700.html
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379.《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中,客户定期复核、风险等级调整(包括人工调整、系统自动预警、风险调整请求、名单维护)的处理与审核时限为( )个工作日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-9210-c017-aa54c409c700.html
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71.关于合规培训,描述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-fd64-c017-aa54c409c700.html
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73.根据我行授权制度规定,以下关于农业银行授权的表述中,正确的包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b5-48eb-c017-aa54c409c700.html
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163.以下关于行长授权和授权委托的区别中,表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b2-b7d5-c017-aa54c409c700.html
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106.案件调查过程中,调查取证可一人多证。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-373f-c017-aa54c409c700.html
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95.在操作风险事件中,实物资产的损坏指因自然灾害或其他事件导致实物资产丢失或毁坏的损失事件,不包括恐怖袭击所造成的损失。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-2207-c017-aa54c409c700.html
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338.各级行每年应当至少召开( )次整改工作专题会议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-11a4-c017-aa54c409c700.html
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290.在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块提供( )功能。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b6-f832-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
判断题
)
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内控合规管理考试题库

125.有责任追究权限的境内各级行无需根据《中国农业银行责任追究委员会工作规则》设立责任追究委员会。( )

答案:B

解析:解析:命题依据:教材第十五章,第一节

内控合规管理考试题库
相关题目
360.性质轻微,被动违规的问题,应归为( )。

A. 重大类

B. 较大类

C. 一般类

D. 轻微类

解析:解析:命题依据:第七章,第一节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-3d78-c017-aa54c409c700.html
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256.有效的检查证据应具有( ),即检查证据的获取应符合法律法规的相关规定。

A. 合理性

B. 充分性

C. 合法性

D. 适当性

解析:解析:命题依据:教材第五章,第五节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b3-721e-c017-aa54c409c700.html
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379.《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》中,客户定期复核、风险等级调整(包括人工调整、系统自动预警、风险调整请求、名单维护)的处理与审核时限为( )个工作日。

A. 8

B. 5

C. 10

D. 15

解析:解析:命题依据:第八章,第四节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-9210-c017-aa54c409c700.html
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71.关于合规培训,描述正确的是( )。

A. 合规培训在合规管理内容里重要性低,可以选择性开展

B. 做好合规培训对提升员工合规意识和合规执行力都可发挥重要作用

C. 合规培训与合规文化建设无关

D. 高管不需要参加合规培训

解析:解析:命题依据:第一章,第二节

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73.根据我行授权制度规定,以下关于农业银行授权的表述中,正确的包括( )

A. 总行行长的经营管理权限源自于股东大会的授权;

B. 总行副行长的经营管理权限源自于总行行长的授权;

C. 一级分行行长的经营管理权限源自于总行行长的授权;

D. 二级分行行长的经营管理权限源自于一级分行行长的授权。

解析:解析:命题依据:教材第三章,第一节

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163.以下关于行长授权和授权委托的区别中,表述正确的是( )

A. 行长授权是基于民法理论的代理产生,主要规范民事代理法律行为;

B. 行长授权是内部控制的重要组成部分,以企业内控控制理论为基础;

C. 行使业务审批权限一定需要对外出具授权委托书;

D. 与对外出具授权委托书相关的业务不经过有权审批人审批同意,也可以对外出具授权委托书。

解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节

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106.案件调查过程中,调查取证可一人多证。( )

解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-373f-c017-aa54c409c700.html
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95.在操作风险事件中,实物资产的损坏指因自然灾害或其他事件导致实物资产丢失或毁坏的损失事件,不包括恐怖袭击所造成的损失。( )

解析:解析:命题依据:教材第十二章,第一节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b1-2207-c017-aa54c409c700.html
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338.各级行每年应当至少召开( )次整改工作专题会议。

A. 一

B. 二

C. 三

D. 四

解析:解析:命题依据:第七章,第二节

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000dba1b-55b4-11a4-c017-aa54c409c700.html
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290.在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块提供( )功能。

A. 发起基本授权

B. 制作授权方案

C. 生成授权书

D. 授权统计分析

解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
命题部室:内控合规监督部

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