126.对有关责任人作出纪律处分决定后，要在60个工作日内安排专人将纪律处分决定送达被处理人。( )

A. 交易对手识别

B. 内控合规部门审查

C. 有权审批人审批交易

D. 交易备案

A. 公证送达

B. 邮件送达

C. 公告送达

D. 转告送达

A. 人为判断失误导致基于判断的决策出现失误，进而导致内部控制失效

B. 制度不能得到正确执行导致内部控制实效

C. 两个或多个人的串通行为可能导致内部控制失效

D. 考虑和权衡内部控制的成本与效益，可能会影响内部控制的有效性。

A. 突击检查和预告检查

B. 现场检查和非现场检查

C. 综合检查和专项检查

D. 全面检查和抽样检查

A. 规章制度不符合业务发展需要导致的问题

B. 某项业务没有相应的规章制度规定导致的问题

C. 激励约束机制不健全，权责利不相适应导致的问题

D. 规章制度规定的业务流程不合理导致的问题

A. 合理性

B. 充分性

C. 合法性

D. 适当性

A. 中国人民银行

B. 中国人民银行反洗钱局

C. 中国反洗钱监测分析中心

D. 金融监管部门反洗钱工作小组

A. 合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确

B. 合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性

C. 合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告

D. 合规报告制度应该通过行内制度予以明确

A. 重大

B. 较大

C. 关注

D. 一般

A. 计算

B. 分析性复核

C. 查询

D. 监盘