129.纪律处分和其他处理可以合并使用，也可单独使用。应当给予纪律处分的，可以以其他处理代替。( )

A. 合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好

B. 合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据

C. 合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响

D. 合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术

A. 合规从高层做起是保障依法合规经营的重要原则

B. 合规从高层做起体现的是行为管理理念

C. 高层专指高级管理层

D. 合规从高层做起对促进合规管理的效率效果、保障全员合规意义重大

A. 公证送达

B. 邮件送达

C. 公告送达

D. 转告送达

A. 发生金额在500万元(含)以上案件的。

B. 监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的。

C. 案发后，瞒报、漏报、迟报案件(风险)信息的。

D. 隐瞒案件事实或隐匿、伪造、篡改、毁灭证据的。

A. 财务报告内部控制缺陷

B. 非财务报告内部控制缺陷

C. 重大缺陷

D. 重要缺陷

A. 对资金计财、信贷管理、内部控制、风险管理、信息科技等关系全行基础管理的核心经营管理行为或事项作出框架性安排和原则性要求

B. 对日常经营管理行为或某类业务品种作出的总括性管理要求

C. 对日常经营管理行为中的某一事项作出的专门性管理要求

D. 对某一项经营管理行为或业务品种作出的操作性和程序性规定

A. 项目管理

B. 质量控制

C. 流程管理

D. 系统控制

A. 一致性

B. 主观性

C. 客观性

D. 可比性。

A. 王某

B. 李某

C. 宋某

D. 张某