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判断题

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134.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定，内控合规监督部门原则上应当在受理之日起3个月之内按照干部处理权限和程序核查处理完毕，并填写《违反规章制度问题处理结果反馈单》，反馈主管部门或牵头部门。( )

答案：B

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49.运营管理部门组织开展的2013年度中国农业银行营业机构三化三铁考核验收不属于对条线的尽职监督。( )

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95.在操作风险事件中，实物资产的损坏指因自然灾害或其他事件导致实物资产丢失或毁坏的损失事件，不包括恐怖袭击所造成的损失。( )

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129.纪律处分和其他处理可以合并使用，也可单独使用。应当给予纪律处分的，可以以其他处理代替。( )

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157.关于实施检查前调查，说法正确的是( )。

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318.违规类问题以( )作为整改完成的标准。

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241.产品主管部门应动态关注产品洗钱风险评估结果的准确性，并定期对已上线产品进行复评。关于产品洗钱风险复评期限的说法正确的是( )

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255.下列属于我行关联自然人的是( ):

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63.中国反洗钱监测分析中心是我国反洗钱行政主管部门。( )

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37.企业风险识别过程中应关注各类风险因素，下列属于外部因素的是:( )。

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90.对纳入《准入用户名录》的员工，明确检查任务、项目、样本联动，正确填写《合规类风险监测平台用户申请表》、签署《客户信息保护承诺书》后，各一级分行可为其开通平台操作权限。( )

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内控合规管理考试题库

134.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定，内控合规监督部门原则上应当在受理之日起3个月之内按照干部处理权限和程序核查处理完毕，并填写《违反规章制度问题处理结果反馈单》，反馈主管部门或牵头部门。( )

答案：B

相关题目

49.运营管理部门组织开展的2013年度中国农业银行营业机构三化三铁考核验收不属于对条线的尽职监督。( )

解析：解析:命题依据:教材第六章，第三节

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95.在操作风险事件中，实物资产的损坏指因自然灾害或其他事件导致实物资产丢失或毁坏的损失事件，不包括恐怖袭击所造成的损失。( )

解析：解析:命题依据:教材第十二章，第一节

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129.纪律处分和其他处理可以合并使用，也可单独使用。应当给予纪律处分的，可以以其他处理代替。( )

解析：解析:命题依据:教材第十五章，第二节

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157.关于实施检查前调查，说法正确的是( )。

A. 编制检查方案，确定检查目标、范围、时间、对象、内容、重点即可。

B. 收集、整理与本检查项目有关的规章制度、资料、数据、报表、文字材料、以前年度接受内外部监管情况及发现的问题等。

C. 利用非现场对收集到的资料以及各种业务经营数据进行分析。

D. 围绕检查目标，根据业务风险状况、内部控制水平、案件防控形势及外部监管要求初步确定检查业务、检查内容及重点。

解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节

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318.违规类问题以( )作为整改完成的标准。

A. 行为纠正到位

B. 风险控制到位

C. 责任追究到位

D. 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位

解析：解析:命题依据:第七章，第一节

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241.产品主管部门应动态关注产品洗钱风险评估结果的准确性，并定期对已上线产品进行复评。关于产品洗钱风险复评期限的说法正确的是( )

A. 高风险等级产品的复评期限不超过半年

B. 中高风险等级产品的复评期限不超过一年

C. 中风险及中低等级产品的复评期限不超过二年

D. 低风险等级产品的复评期限不超过三年

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255.下列属于我行关联自然人的是( ):

A. 非执行董事

B. 境外分行副总经理

C. 职工监事

D. 总审计师

解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部

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63.中国反洗钱监测分析中心是我国反洗钱行政主管部门。( )

解析：解析:命题依据:教材第八章，第二节

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37.企业风险识别过程中应关注各类风险因素，下列属于外部因素的是:( )。

A. 人力资源

B. 财务指标

C. 经济金融形势

D. 运营管理

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解析：解析:命题依据:教材第十一章，第五节

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