2.开始将控制环境作为一项重要的控制要素的发展阶段是( )。

A. 与监管机构保持日常工作联系

B. 合规部门的设置与人员配备

C. 合规审核

D. 合规监测与评估

A. 综合评分80分(含)以上90分以下，定为二类A行。

B. 综合评分86分(含)以上90分以下，定为二类A级行。

C. 综合评分83分(含)以上86分以下，定为二类B级行。

D. 综合评分80分(含)以上83分以下，定为二类D级行。

A. 财务报告内部控制缺陷

B. 非财务报告内部控制缺陷

C. 重大缺陷

D. 重要缺陷

A. 五级分类

B. 以检查日记为基础

C. 客观公正

D. 一事一稿

A. 一级分行行长将总行授权书中规定禁止转授权的权限向本级行副行长转授权;

B. 一级分行行长将总行授权书中未规定禁止转授权的信贷业务审批权限转授本级行高级独立审批人;

C. 二级分行信贷管理部总经理将授权书中规定禁止转授权的权限向本部门副总经理转授权;

D. 二级分行信贷管理部总经理将授权书中未规定禁止转授权的权限向本部门副总经理转授权;

A. 合规部门要从合规的专业与独立角度提出相关的意见、建议以及必要的风险提示

B. 对于现有规则明令禁止的要提出明确的意见

C. 对于缺少明文规定的，要和业务部门一起顺市场潮流而动

D. 对于需要突破现有规则的创新活动，在严格审查的同时需要对现有规则进行审视和修订，如需突破外规，需和监管部门沟通一致

A. 2016年XX分行运营管理部单位存款风险滚动式检查

B. 2016年XX分行农户金融部农户贷款业务专项检查

C. 2016年XX分行内控合规部对XX支行XX行长经济责任审计

D. 2016年XX分行信用管理部重点领域信用风险专项治理

A. 制定检查方案前无需实施检查前调查。

B. 项目主办部门要对检查方案可行性进行讨论。

C. 检查方案只需明确检查目标、范围、时间、对象和内容即可。

D. 检查方案经项目主办部门负责人审批后执行。

A. 合理性

B. 充分性

C. 合法性

D. 适当性