9.对不相容职务进行分离，体现了内部控制的原则是:( )。

A. 管理体制调整

B. 信息系统优化

C. 个案行为可立即纠正

D. 整改环境较为复杂

A. 合规经营类指标权重应高于风险管理类指标权重

B. 坚持合规引领原则

C. 商业银行绩效考评应突出合规经营和风险管理的重要性

D. 合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标

A. 某检查组计划对XX分行开展信贷业务的检查，检查方案中明确:对XX分行500万以上的法人贷款、100万以上的个人贷款必须全查。该方案在抽样时使用的是经验判断法。

B. 某检查组组长在检查过程中，根据以往工作经验判断该行5000万以上的项目贷款存在问题的可能性很大，因此让组内的非现场人员对5000万以上的项目贷款资金流向进行追查。这种抽样使用的是金额占比法。

C. 管理人、财、物等直接涉及管理对象利益的岗位，例如各级行行长、副行长、财务和出纳人员等，是检查应当关注的关键岗位。

D. 应按照覆盖整个检查期和全部发生单位的原则确定抽样比例或数量，且重点可疑线索或重大风险事项的抽样比例不低于30%。

A. 预告检查和突击检查

B. 定期检查和不定期检查

C. 现场检查和非现场检查

D. 全面检查和抽样检查

A. 由我行下设的境内外子银行

B. 由我行下设的非银行金融机构

C. 境外代表处

D. 由我行下设的非金融机构

A. 一个内部缺陷

B. 多个内部控制缺陷的组合

C. 一个外部缺陷

D. 一个或多个内部控制缺陷的组合

A. 检查项目案卷内的文件材料按照整改类、复审类、结论类、证明类、立项类和备查类的顺序排列。

B. 整改类、复审类、结论类采用顺时顺序并结合文件材料的重要程度排列。

C. 证明类按照检查工作底稿及所附检查证据与检查方案所列检查事项对应的顺序排列。

D. 立项类按照文件材料形成的时间顺序，并结合文件材料的重要程度排列。

A. 发生涉案金额等值人民币100万元(含)以上案件的，应当给予案发机构主要负责人记过(含)以上处分。

B. 发生涉案金额等值人民币100万元(含)以上案件的，应当给予案发机构主要负责人记大过(含)以上处分。

C. 发生重大、恶性案件的，应当给予案发机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级(含)以上处分。

D. 发生重大、恶性案件的，应当给予案发机构主要负责人及其上一级机构分管负责人撤职(含)以上处分。