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内控合规管理考试题库

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10.根据内外部环境的变化，与时俱进，因地制宜，不断改进和完善内部控制，体现了内部控制的原则是:( )。

A、适应性原则

B、成本效益原则

C、制衡性原则

D、重要性原则

答案：A

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120.需要紧急避险而被迫采取非常规手段处置突发事件的案件责任人，事后可以考虑被免责。( )

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305.内控合规管理信息系统可自动生成( )报告。

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170.尽职监督，是指各级机构职能部门按照职责分工，对同级职能部门及下级对口部门相关经营管理活动进行( )的管理行为。

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150.授权管理作为内部控制的重要手段和措施，理应以防范风险、审慎经营为出发点，兼顾业务发展和工作效率，充分体现内控优先的要求，体现的是行长授权原则中的( )

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152.根据《行长授权管理办法》对穿透式授权管理的规定，以下正确的是( )

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191.内控评价( )原则是指内部控制评价应在全面评价的基础上，根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度，突出关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。

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359.由我行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件。按照风险等级，应归为( )。

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148.2014年5月，某一级分行公司业务部总经理王某调整到信贷管理部任职，信贷管理部总经理李某调整到风险管理部任职，宋某提任公司业务部总经理，该行公司业务部主管行长为张某。那么，调整后原公司业务部总经理权限内的业务应由()审批。( )

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131.某二级分行信用卡中心总经理申请特别授权，以签报形式提出特别授权建议的部门是( )

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382.以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?( )

题目内容

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单选题

)

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内控合规管理考试题库

10.根据内外部环境的变化，与时俱进，因地制宜，不断改进和完善内部控制，体现了内部控制的原则是:( )。

A、适应性原则

B、成本效益原则

C、制衡性原则

D、重要性原则

答案：A

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120.需要紧急避险而被迫采取非常规手段处置突发事件的案件责任人，事后可以考虑被免责。( )

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

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305.内控合规管理信息系统可自动生成( )报告。

A. 项目

B. 专项

C. 综合

D. 可疑

解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节

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170.尽职监督，是指各级机构职能部门按照职责分工，对同级职能部门及下级对口部门相关经营管理活动进行( )的管理行为。

A. 监测

B. 检查

C. 督导

D. 评价

解析：解析:命题依据:教材第六章，第一节

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A. 内控优先原则

B. 差别授权原则

C. 合理适度原则

D. 风险可控原则

解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节

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152.根据《行长授权管理办法》对穿透式授权管理的规定，以下正确的是( )

A. 因经营管理需要，总行可以跨级转授权;

B. 因经营管理需要，一级分行可以跨级转授权;

C. 因经营管理需要;二级分行可以跨级转授权;

D. 因经营管理需要;一级支行可以跨级转授权。

解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节

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A. 全面性

B. 重要性

C. 客观性

D. 一致性

解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节

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359.由我行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件。按照风险等级，应归为( )。

A. 重大类

B. 较大类

C. 关注类

D. 一般类

解析：解析:命题依据:第七章，第一节

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A. 王某

B. 李某

C. 宋某

D. 张某

解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节

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131.某二级分行信用卡中心总经理申请特别授权，以签报形式提出特别授权建议的部门是( )

A. 授权管理部门

B. 信用卡中心

C. 信贷管理部

D. 办公室

解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节

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382.以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?( )

A. 金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息

B. 金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

C. 金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

D. 金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息

解析：解析:命题依据:第八章，第四节

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