12.将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节，体现了内部控制的原则是:( )。

A. 管理体制调整

B. 信息系统优化

C. 个案行为可立即纠正

D. 整改环境较为复杂

A. 在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险

B. 在低风险情形下，允许采取简化措施

C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资，不允许采取简化措施

D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资，必须采取强化措施

A. 内控合规部门

B. 风险管理部门

C. 牵头对接部门

D. 审计部门

A. 配套性

B. 有效性

C. 统一性

D. 灵活性

A. 案件风险信息快报报送有明确的时点要求。

B. 案件风险信息快报报送有明确的人员要求。

C. 案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。

D. 案件风险信息快报报送有明确的内容规定。

A. 案发时间

B. 案发经过

C. 相关责任人的处理情况

D. 整改措施及工作建议

A. 董事会或董事会授权的专门委员会

B. 行长专题会

C. 行长办公会

D. 行长

A. 外部监督项目实行谁牵头对接，谁督促整改原则

B. 业务主管部门应关注、督促、推进本业务条线存在的问题整改工作

C. 外部监督项目实行谁监督、谁督办原则

D. 整改督办部门负责人是整改督办工作的主责任人

A. 金融机构对规定金额以上的资金交易依法向中国人民银行反洗钱局提交的报告

B. 金融机构对规定金额以上的资金交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告

C. 金融机构对规定金额以上的现金交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告

D. 金融机构对规定金额以上的转账交易依法向中国反洗钱监测分析中心提交的报告

A. 存款明细

B. 信用卡明细

C. 贷款明细

D. 理财交易