13.以下不属于内部控制要素的是:( )。

A. 外部监督项目实行谁牵头对接，谁督促整改原则

B. 内部监督项目实行谁监督检查，谁督促整改原则

C. 外部监督项目实行谁监督检查，谁督促整改原则

D. 内部监督项目实行谁牵头对接，谁督促整改原则

A. 专项检查

B. 交叉复核

C. 审核督导

D. 质量检查

A. 董事会应当下设合规委员会或相关专门委员会

B. 在高管层下设立相关委员会，董事会下不用再设相关委员会

C. 银行应设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作

D. 银行应指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作

A. 资产规模

B. 机构数量

C. 人员数量

D. 检查频次

A. SWOT分析法

B. 对比分析法

C. 比率分析法

D. 趋势分析法

A. 行为纠正到位

B. 风险控制到位

C. 责任追究到位

D. 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位

A. 每月执行一次的业务或事项，可选取的业务数量为1至2次

B. 每周执行一次的业务或事项，可选取的业务数量为2至10次

C. 每日执行一次的业务或事项，可选取的业务数量为10至25次

D. 每日执行多次的业务或事项，全年发生1万次以下的，可选取的业务数量为25至50次，全年发生1万次以上的，可选取的业务数量为50至100次。

A. 权重法

B. 运用权重法，以定性与定量分析相结合的方式进行洗钱风险评估。

C. 定性与定量分析相结合的方式

D. 定性法

A. 整改督办部门负责人

B. 整改责任部门负责人

C. 整改督办单位负责人

D. 整改责任单位负责人