19.农业银行近年来开展的案件风险排查属于内部控制五要素中的:( )。

A. 合规文化是企业文化的重要组成部分。

B. 合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择。

C. 合规文化也是银行合规管理追求的一种境界。

D. 合规文化就是合规管理

A. 是《企业内部控制基本规范》的具体化

B. 包括应用指引、评价指引和审计指引

C. 每类指引相互独立，互不衔接

D. 连同《基本规范》，形成了具有统一性、公认性和权威性的中国企业内部控制规范体系

A. 违规类问题

B. 非违规类问题

C. 重点问题

D. 非重点问题

A. 《关于做好合规文化建设工作的通知》

B. 《中国农业银行合规文化建设纲要》

C. 《中国农业银行合规管理纲要》

D. 《中国农业银行合规文化建设规划》

A. 中国农业银行员工违规行为处理办法

B. 内控评价办法

C. 三线一网格

D. 中国共产党问责条例

A. 项目主办部门组织人员对检查方案中检查目标的可行性，重要性水平确定和检查风险评估的合理性，检查范围、内容和重点的适当性，检查步骤和方法的可操作性，时间安排的合理性，检查分工的恰当性等进行讨论。

B. 制定检查方案前要收集、整理与本检查项目有关的规章制度、资料、数据、报表、文字材料、以前年度接受内外部监管情况及发现的问题等。

C. 制定检查方案前要利用非现场对收集到的资料以及各种业务经营数据进行分析。

D. 检查方案必须由项目主办部门负责人审批后执行。

A. 在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险

B. 在低风险情形下，允许采取简化措施

C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资，不允许采取简化措施

D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资，必须采取强化措施

A. 上级行可以根据需要直接调查下级行负责的案件。

B. 总行、一级分行应及时成立督查组，赴现场进行督办、指导。

C. 在案件调查过程中，不需要向总行和银保监会报送进展情况。

D. 在案件调查过程中，发现上级行规章制度、内部控制等存在问题或上级行管理干部应承担责任的，应当建议上级行进行整改和开展责任认定。

A. 激励约束机制不健全，权责利不相适应导致的问题

B. 队伍建设不到位，缺乏对员工行为有效管控导致的问题

C. 内设组织设置不合理，出现职能交叉或职能缺失、管理不到位导致的问题

D. 信息系统存在漏洞导致的问题

A. 复核

B. 复议

C. 复查

D. 复审