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内控合规管理考试题库

题目内容

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单选题

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21.定期对固定资产进行盘点并与账目进行核对，属于内部控制五要素中的:( )。

A、内部环境

B、信息与沟通

C、控制活动

D、内部监督

答案：C

内控合规管理考试题库

53.问题特指违反法律、规则、准则及内部规章制度等规范性文件的行为。( )

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330.( )对本部门整改工作首负其责。

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27.确保经营管理符合外部监管部门监管要求，免于监管处罚，属于内部控制目标中的:( )。

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194.内部控制存在较大漏洞和严重问题的情形，可设置相应评价环节否决点，直接扣除该评价环节( )。

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49.运营管理部门组织开展的2013年度中国农业银行营业机构三化三铁考核验收不属于对条线的尽职监督。( )

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21.监事会是内部控制评价工作的决策机构，负责审议批准内部控制评价工作方案和内部控制评价报告，并对内部控制评价报告的真实性负最终责任。( )

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220.项目主办部门可对检查项目实施情况从检查准备、检查实施、质量控制、( )、后续管理等方面进行总结和评价。

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14.某一级分行信贷业务分管行长就辖内某二级分行申请煤炭并购贷款审批权限的签报审批同意，该一级分行授权管理部门制作特别授权书，提交行长签章并由办公室加盖该一级分行行政印章后，通过系统发送该二级分行。上述办理授权的流程合规。( )

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75.农业银行《行长授权管理办法》不适用于( )

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273.《中国农业银行内部交易管理办法》规定的内部交易信息报告形式包括( ):

题目内容

(

单选题

)

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内控合规管理考试题库

21.定期对固定资产进行盘点并与账目进行核对，属于内部控制五要素中的:( )。

A、内部环境

B、信息与沟通

C、控制活动

D、内部监督

答案：C

相关题目

53.问题特指违反法律、规则、准则及内部规章制度等规范性文件的行为。( )

解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节

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330.( )对本部门整改工作首负其责。

A. 各级行行长

B. 各级行分管风险管理工作的副行长

C. 各级行分管内控合规工作的副行长

D. 各部门负责人

解析：解析:命题依据:第七章，第二节

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27.确保经营管理符合外部监管部门监管要求，免于监管处罚，属于内部控制目标中的:( )。

A. 保证企业经营管理合法合规

B. 保证企业资产安全

C. 保证财务报告及相关信息真实完整

D. 提高经营效率和效果

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194.内部控制存在较大漏洞和严重问题的情形，可设置相应评价环节否决点，直接扣除该评价环节( )。

A. 全部分值

B. 一半分值

C. 一半或全部的分值

D. 三分之一分值

解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节

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49.运营管理部门组织开展的2013年度中国农业银行营业机构三化三铁考核验收不属于对条线的尽职监督。( )

解析：解析:命题依据:教材第六章，第三节

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21.监事会是内部控制评价工作的决策机构，负责审议批准内部控制评价工作方案和内部控制评价报告，并对内部控制评价报告的真实性负最终责任。( )

解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节

点击查看答案

220.项目主办部门可对检查项目实施情况从检查准备、检查实施、质量控制、( )、后续管理等方面进行总结和评价。

A. 成果利用

B. 检查报告

C. 检查结果

D. 检查计划

解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节

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解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节

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75.农业银行《行长授权管理办法》不适用于( )

A. 迪拜分行

B. 绩溪农银村镇银行

C. 浙江永康农银村镇银行

D. 中国农业银行(英国)有限公司

解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节

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273.《中国农业银行内部交易管理办法》规定的内部交易信息报告形式包括( ):

A. 年度报告

B. 重大内部交易备案

C. 风险事件特别报告

D. 半年度报告

解析：解析:命题依据:第九章，第三节
命题部室:内控合规监督部

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