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内控合规管理考试题库

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28.关于内部环境的表述，错误的是:( )。

A、内部环境是影响、制约企业内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称

B、内部环境是企业实施内部控制的基础

C、内部环境包括企业治理结构、企业文化、人力资源政策等

D、内部环境不包括公司发展战略

答案：D

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148.2014年5月，某一级分行公司业务部总经理王某调整到信贷管理部任职，信贷管理部总经理李某调整到风险管理部任职，宋某提任公司业务部总经理，该行公司业务部主管行长为张某。那么，调整后原公司业务部总经理权限内的业务应由()审批。( )

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101.下列制度中，与操作规程属于同一效力层级的是( )

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25.一级支行内控评价延伸评价数量:所辖网点为3个以下的全部开展延伸评价，所辖网点为3个(含)以上10个以下的至少延伸评价3个网点，所辖网点10个(含)以上的延伸评价10%的网点。( )

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346.对照整改完成标准，具体问题整改结果分为已整改、部分整改和( )三种情形。

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228.《中华人民共和国反洗钱法》规定了以下哪些内容?( )

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171.按照档案管理制度要求，妥善保存内部控制评价的有关文件资料和证明材料，保存时间为( )年。

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173.就现场评价发现事项和问题，被评价单位与评价组沟通后意见不能达成一致的，被评价单位可在评价组离场后( )个工作日内，直接向组织评价工作的内控管理部门申诉。

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50.对非现场监督发现问题的现场核查，应纳入年度现场检查计划，由职能部门组织实施。( )

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216.关于审定整改计划，以下叙述正确的是( )。

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44.农业银行内控合规管理信息系统（ICCS）建设，属于内部控制要素中的：（）。

题目内容

(

单选题

)

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内控合规管理考试题库

28.关于内部环境的表述，错误的是:( )。

A、内部环境是影响、制约企业内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称

B、内部环境是企业实施内部控制的基础

C、内部环境包括企业治理结构、企业文化、人力资源政策等

D、内部环境不包括公司发展战略

答案：D

相关题目

A. 王某

B. 李某

C. 宋某

D. 张某

解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节

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101.下列制度中，与操作规程属于同一效力层级的是( )

A. 守则

B. 管理办法

C. 规定

D. 作业规则

解析：解析:命题依据:教材第二章，第二节

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解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节

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346.对照整改完成标准，具体问题整改结果分为已整改、部分整改和( )三种情形。

A. 正在整改

B. 无法整改

C. 未整改

D. 无需整改

解析：解析:命题依据:第七章，第三节

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228.《中华人民共和国反洗钱法》规定了以下哪些内容?( )

A. 明确了国务院反洗钱行政主管部门

B. 明确了金融机构应履行的反洗钱义务

C. 明确了反洗钱调查的范围、调查的程序以及调查的措施

D. 明确了违反该法律应承担的法律责任

解析：解析:命题依据:教材第八章，第二节

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171.按照档案管理制度要求，妥善保存内部控制评价的有关文件资料和证明材料，保存时间为( )年。

A. 二

B. 三

C. 四

D. 五

解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节

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A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

解析：解析:命题依据:教材第四章，第五节

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50.对非现场监督发现问题的现场核查，应纳入年度现场检查计划，由职能部门组织实施。( )

解析：解析:命题依据:教材第六章，第三节

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216.关于审定整改计划，以下叙述正确的是( )。

A. 整改计划由整改责任部门或整改责任单位负责人审定

B. 所有问题的整改计划均由主管行领导审定

C. 整改计划作出后应及时报送督办部门

D. 制订和审定整改计划时间合计不得超过15个工作日

解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节

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44.农业银行内控合规管理信息系统（ICCS）建设，属于内部控制要素中的：（）。

A. 控制活动

B. 内部监督

C. 信息与沟通

D. 风险评估

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