APP下载

首页

财会金融

内控合规管理考试题库

搜索

内控合规管理考试题库

题目内容

(

单选题

)

31.农业银行近年来开展的管理活动中，属于信息沟通的是:( )。

A、案件风险排查

B、企业文化建设

C、年度内部控制评价

D、信息系统建设

答案：D

内控合规管理考试题库

304.职能部门在尽职监督中发现违规行为，需要给予纪律处分或者其他处理的，按照( )的规定移送有关部门处理。

点击查看题目

329.发生案件后，各行不得( )案件。

点击查看题目

117.离职人员对离职前的案件发生负有责任的，在案件处置工作中应当对其做出责任认定，并报告银行业监督管理机构。若仍在银行业金融机构工作的，应将认定结果及处理意见通过当地银行业监管机构移送离职人员所在单位。( )

点击查看题目

359.由我行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件。按照风险等级，应归为( )。

点击查看题目

51.职能部门现场监督发现问题应当下发整改通知书，并采取现场监督方式核查整改落实情况。( )

点击查看题目

64.下面有关合规从高层做起的内容错误的是( )。

点击查看题目

81.合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确( )。

点击查看题目

82.根据《行长授权管理办法》规定，一级分行制作的授权文书主要包括( )

点击查看题目

65.关于合规管理独立性原则说法错误的是( )。

69.重大关联交易应当由股东大会审批。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

内控合规管理考试题库

31.农业银行近年来开展的管理活动中，属于信息沟通的是:( )。

A、案件风险排查

B、企业文化建设

C、年度内部控制评价

D、信息系统建设

答案：D

相关题目

304.职能部门在尽职监督中发现违规行为，需要给予纪律处分或者其他处理的，按照( )的规定移送有关部门处理。

A. 中国农业银行审计处罚处理暂行规定

B. 中国农业银行员工行为守则

C. 中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法

D. 中国农业银行员工违规行为处理办法

解析：解析:命题依据:第六章，第三节

点击查看答案

329.发生案件后，各行不得( )案件。

A. 瞒报

B. 漏报

C. 迟报

D. 错报

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

点击查看答案

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

点击查看答案

359.由我行三名以上员工参与作案的贪污、受贿、挪用等案件。按照风险等级，应归为( )。

A. 重大类

B. 较大类

C. 关注类

D. 一般类

解析：解析:命题依据:第七章，第一节

点击查看答案

51.职能部门现场监督发现问题应当下发整改通知书，并采取现场监督方式核查整改落实情况。( )

解析：解析:命题依据:教材第六章，第三节

点击查看答案

64.下面有关合规从高层做起的内容错误的是( )。

A. 合规从高层做起是保障依法合规经营的重要原则

B. 合规从高层做起体现的是行为管理理念

C. 高层专指高级管理层

D. 合规从高层做起对促进合规管理的效率效果、保障全员合规意义重大

解析：解析:命题依据:第一章，第二节

点击查看答案

81.合规管理的相关概念表述中哪项内容不正确( )。

A. 合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险，主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和

B. 合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动，但与内部控制没有关系

C. 合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理

D. 合规管理有动态化与日常化的特点

解析：解析:命题依据:第一章，第二节

点击查看答案

82.根据《行长授权管理办法》规定，一级分行制作的授权文书主要包括( )

A. 基本转授权书

B. 转授权调整书

C. 特别转授权书

D. 授权委托书

解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节

点击查看答案

65.关于合规管理独立性原则说法错误的是( )。

A. 独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

B. 专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

C. 合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项

D. 合规部门有经营决策权

解析：解析:命题依据:第一章，第二节

点击查看答案

69.重大关联交易应当由股东大会审批。

解析：解析:命题依据:教材第九章，第二节

类似热门题库

2024年聊城西站冬季劳动安全考试（客运）