A、 主要采用定性分析的方法
B、 按照严格规范的程序开展工作，确保风险分析结果的准确性
C、 按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险
D、 充分吸收专业人员，组成风险分析团队
答案：A
A、 主要采用定性分析的方法
B、 按照严格规范的程序开展工作，确保风险分析结果的准确性
C、 按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险
D、 充分吸收专业人员，组成风险分析团队
答案：A
A. 各级行行长
B. 各级行分管风险管理工作的副行长
C. 各级行分管内控合规工作的副行长
D. 各部门负责人
解析：解析:命题依据:第七章，第二节
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
解析：解析:命题依据:教材第四章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第二节
A. 历史地看，合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等都是现代管理科学不断精细化的产物
B. 合规管理、风险管理、内部控制、内审的最终目标是一致的
C. 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计彼此独立、无法融合
D. 合规管理、风险管理、内部控制、内部审计在工作对象与内容方面有很多交叉、融合
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 隐瞒问题
B. 未完成整改的
C. 涉及案件
D. 涉及重大责任事故
解析：解析:命题依据:教材第六章，第三节
A. 被检查机构
B. 开展内部监督检查的部门
C. 内控合规部门
D. 风险管理部门
解析：解析:命题依据:第七章，第一节
A. 检查人员可引用其他检查项目已确认的底稿
B. 检查人员可引用其他检查项目已审核的底稿
C. 检查组长可对已引用的底稿进行撤销引用
D. 检查组长可对已撤销引用的底稿进行恢复引用
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
A. 禁止以非法手段获取证据。
B. 禁止以调查为由限制他人人身自由，严防办案安全事故发生。
C. 禁止逆程序办案。
D. 禁止恶意炒作。
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第二节
A. 资产规模
B. 机构数量
C. 人员数量
D. 检查频次
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 创新导致的合规风险总是负面的，风险极大
B. 创新，在很大程度上就是要打破常规
C. 创新面临的合规风险通常需要银行高管决策层和特定部门来进行战略部署与防范
D. 创新带来的合规风险需要银行执行操作层做好合规执行与信息反馈
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
