36.企业风险识别过程中应关注各类风险因素，下列属于内部因素的是:( )。

A. 资产总额:财务报告错报金额≥当年末集团资产总额的0.25%;利润总额:财务报告错报金额≤当年度利润总额的5%。

B. 资产总额:财务报告错报金额≥当年末集团资产总额的0.25%;利润总额:财务报告错报金额≥当年度利润总额的5%。

C. 资产总额:财务报告错报金额≥当年末集团资产总额的0.25%;财务报告错报金额≥当年度利润总额的4%。

D. 资产总额:财务报告错报金额≥当年末集团资产总额的0.25%;利润总额:财务报告错报金额≥当年度利润总额的4%。

A. 行为纠正到位，是指整改责任部门或单位已全部终止或纠正了相关行为

B. 违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位且责任追究到位，则可视为问题完成整改

C. 非违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位，则可视为问题完成整改

D. 违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位且责任追究到位，则可视为问题部分整改

A. 中国人民银行

B. 中国人民银行反洗钱局

C. 中国反洗钱监测分析中心

D. 金融监管部门反洗钱工作小组

A. 检查日记是检查人员以人为单位按时间顺序反映其每日实施检查全过程的书面记录。

B. 检查日记不能作为判定检查人员是否充分履职的证明。

C. 如果检查未发现问题，可以不编写检查日记。

D. 检查日记无需每日编写。

A. 合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规

B. 合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面

C. 立规与合规执行是合规管理的两大重点

D. 合规管理贯穿商业银行经营管理全过程

A. 每月执行一次的业务或事项，可选取的业务数量为1至2次

B. 每周执行一次的业务或事项，可选取的业务数量为2至10次

C. 每日执行一次的业务或事项，可选取的业务数量为10至25次

D. 每日执行多次的业务或事项，全年发生1万次以下的，可选取的业务数量为25至50次，全年发生1万次以上的，可选取的业务数量为50至100次。

A. 目标任务类

B. 组织保障类

C. 产品工具类

D. 业务操作类

A. 日常监测

B. 现场检查

C. 非现场验证

D. 非现场检查

A. 企业文化建设

B. 内部控制评价

C. 案件风险排查

D. 人力资源改革

A. 授权有效期间;

B. 委托事项摘要以及授权委托书编号;

C. 领取人姓名;

D. 原件份数。