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内控合规管理考试题库

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39.下列职务可以由同一人担任的是:( )。

A、信贷调查与审查

B、法人客户信贷审查与审批

C、信贷调查与贷后管理

D、业务申请与审批

答案：C

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106.案件调查过程中，调查取证可一人多证。( )

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97.全辖范围开展的合规文化六个一活动不包括以下哪一项:（）

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289.在内控合规管理信息系统中，授权管理模块的法人授权子模块用于管理( )。

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72.合规培训的内容，描述错误的是( )。

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57.按照产生原因，将问题分为目标任务、制度流程、产品工具、业务操作四类。( )

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364.由于上级行、外部机构或其他原因导致问题无法在整改期限内完成整改，整改责任部门或单位已履行《中国农业银行整改工作管理办法》规定的整改职责，制订合理的整改计划，并按计划完成相应整改工作的，该问题属于( )。

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220.项目主办部门可对检查项目实施情况从检查准备、检查实施、质量控制、( )、后续管理等方面进行总结和评价。

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120.凡需开展现场测试的，内控合规部门在实施现场测试前，统一向被评价单位发送( )。

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78.我行合规风险监测通过计算机审计监控分析系统实现。( )

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104.年度会计决算后，内控合规部门应及时收集相关资料，根据( )等进行补充评价，形成完整年度评价。

题目内容

(

单选题

)

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内控合规管理考试题库

39.下列职务可以由同一人担任的是:( )。

A、信贷调查与审查

B、法人客户信贷审查与审批

C、信贷调查与贷后管理

D、业务申请与审批

答案：C

相关题目

106.案件调查过程中，调查取证可一人多证。( )

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

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97.全辖范围开展的合规文化六个一活动不包括以下哪一项:（）

A. 学一遍守则

B. 拍一段合规视频

C. 开展一次大讨论

D. 进行一次警示教育

解析：解析:命题依据:第一章，第二节

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289.在内控合规管理信息系统中，授权管理模块的法人授权子模块用于管理( )。

A. 基本授权

B. 特别授权

C. 授权调整

D. 授权委托

解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节

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72.合规培训的内容，描述错误的是( )。

A. 合规培训包括对新入职员工进行的全面基础培训

B. 合规培训包括对员工岗位变动进行的适应性培训

C. 合规培训仅限于内部合规部门开展的培训活动

D. 合规培训包括针对新业务新产品上线进行的培训

解析：解析:命题依据:第一章，第二节

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57.按照产生原因，将问题分为目标任务、制度流程、产品工具、业务操作四类。( )

解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节

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A. 已整改

B. 部分整改

C. 未整改

D. 无需整改

解析：解析:命题依据:第七章，第三节

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220.项目主办部门可对检查项目实施情况从检查准备、检查实施、质量控制、( )、后续管理等方面进行总结和评价。

A. 成果利用

B. 检查报告

C. 检查结果

D. 检查计划

解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节

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120.凡需开展现场测试的，内控合规部门在实施现场测试前，统一向被评价单位发送( )。

A. 《内部控制评价问卷》

B. 《经济责任审计前问卷》

C. 《测试模板》

D. 《内部控制评价通知书》

解析：解析:命题依据:教材第四章，第五节

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78.我行合规风险监测通过计算机审计监控分析系统实现。( )

解析：解析:命题依据:教材第十章，第五节

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104.年度会计决算后，内控合规部门应及时收集相关资料，根据( )等进行补充评价，形成完整年度评价。

A. 内部控制状况重大变化情况

B. 控制指标

C. 案件及责任事故变化情况

D. 重新开展现场测试情况

解析：解析:命题依据:教材第四章，第五节

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