A、 欧美银行业金融创新的不断涌现
B、 全球化背景下，汇丰、花旗等跨国大银行的探索
C、 巴林银行倒闭等一系列重大违规事件的发生
D、 上海银行业2005年10月发起每年一届的合规年会
答案：D
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A、 欧美银行业金融创新的不断涌现
B、 全球化背景下，汇丰、花旗等跨国大银行的探索
C、 巴林银行倒闭等一系列重大违规事件的发生
D、 上海银行业2005年10月发起每年一届的合规年会
答案：D
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 总行
B. 相关业务部门
C. 一级分行
D. 案发行
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 风险程度
B. 风险发生概率
C. 风险值
D. 风险原因
解析：解析:命题依据:教材第十章，第三节
命题部室:内控合规监督部
A. 被检查机构
B. 开展内部监督检查的部门
C. 内控合规部门
D. 风险管理部门
解析：解析:命题依据:第七章，第一节
A. 财务会计部总经理
B. 信贷业务部主管行长
C. 财务会计部主管行长授权其他副行长
D. 行长授权该一级分行其他副行长
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 制度立项包括年度立项和临时立项
B. 制度立项应填具《制度立项申请表》
C. 临时立项是年度立项的补充
D. 制度管理部门不可以主动临时立项并确定起草部门
解析：解析:命题依据:教材第二章，第三节
A. 金融机构对客户的洗钱风险进行评估，并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B. 金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C. 金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D. 金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估，并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
解析：解析:命题依据:第八章，第四节
A. 业务存在风险隐患
B. 内部控制流程存在缺陷
C. 个案行为可立即纠正
D. 制度不完善需要立即修订
解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节
A. 取得经营管理权限的本部其他经营管理岗位和分支机构负责人
B. 各级行行长、副行长、独立审批人等特殊业务岗位
C. 分支机构负责人和各部门总经理
D. 境内外分支机构负责人等具有审批职责的岗位
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
