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内控合规管理考试题库

题目内容

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单选题

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50.对中国银行界来讲，下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范( )。

A、《商业银行法》

B、《商业银行合规风险管理指引》

C、《银行业金融机构绩效考评监管指引》

D、《银行业金融机构案防工作办法》

答案：B

解析：解析:命题依据:第一章，第二节

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364.由于上级行、外部机构或其他原因导致问题无法在整改期限内完成整改，整改责任部门或单位已履行《中国农业银行整改工作管理办法》规定的整改职责，制订合理的整改计划，并按计划完成相应整改工作的，该问题属于( )。

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99.按照《规章制度管理基本规范》(农银规章﹝2015﹞38号)的规定，下列文件属于规章制度的是:（）

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326.某一违规问题，依据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的相关规定，应给予问题责任人纪律处分，但整改责任单位仅对责任人进行积分处理，按照三个到位的认定标准，该问题整改属于( )。

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284.以下哪几项是商业银行员工的合规报告职责( )

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352.整改督办部门应根据整改工作情况，按( )开展后续监督。

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363.整改督办部门应当对整改结果进行审核，符合( )标准的方可审核通过。

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91.以下哪个不属于合规管理部门的职责( )。

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29.农业银行近年来开展的管理活动中，属于内控环境的是:( )。

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171.职能部门尽职监督的方式可以分为( )。

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74.合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。( )

题目内容

(

单选题

)

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内控合规管理考试题库

50.对中国银行界来讲，下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范( )。

A、《商业银行法》

B、《商业银行合规风险管理指引》

C、《银行业金融机构绩效考评监管指引》

D、《银行业金融机构案防工作办法》

答案：B

解析：解析:命题依据:第一章，第二节

相关题目

A. 已整改

B. 部分整改

C. 未整改

D. 无需整改

解析：解析:命题依据:第七章，第三节

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99.按照《规章制度管理基本规范》(农银规章﹝2015﹞38号)的规定，下列文件属于规章制度的是:（）

A. 意见

B. 指引

C. 批复

D. 规定

解析：解析:命题依据:教材第二章，第一节

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A. 风险控制到位

B. 风险控制不到位

C. 责任追究不到位

D. 责任追究到位

解析：解析:命题依据:第七章，第一节

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284.以下哪几项是商业银行员工的合规报告职责( )

A. 主动发现并报告合规风险点或者隐患

B. 及时举报违法、违反职业操守或可疑行为

C. 定期报告本部门的合规风险信息

D. 定期报告所在机构的合规风险信息

解析：解析:命题依据:教材第十章，第四节
命题部室:内控合规监督部

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352.整改督办部门应根据整改工作情况，按( )开展后续监督。

A. 月度

B. 季度

C. 半年度

D. 年度

解析：解析:命题依据:第七章，第三节

点击查看答案

363.整改督办部门应当对整改结果进行审核，符合( )标准的方可审核通过。

A. 已整改

B. 部分整改

C. 未整改

D. 无需整改

解析：解析:命题依据:第七章，第三节

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91.以下哪个不属于合规管理部门的职责( )。

A. 合规计划的制定与执行

B. 合规审核

C. 合规性审计

D. 合规培训

解析：解析:命题依据:第一章，第二节

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29.农业银行近年来开展的管理活动中，属于内控环境的是:( )。

A. 合规文化建设

B. 案件风险排查

C. 风险审计

D. 运营三大集中

点击查看答案

171.职能部门尽职监督的方式可以分为( )。

A. 现场监督

B. 现场检查

C. 非现场监督

D. 非现场检查

解析：解析:命题依据:教材第六章，第一节

点击查看答案

74.合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。( )

解析：解析:命题依据:教材第十章，第一节

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