A、 全覆盖原则
B、 制衡性原则
C、 审慎性原则
D、 风险性原则
答案:D
A、 全覆盖原则
B、 制衡性原则
C、 审慎性原则
D、 风险性原则
答案:D
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 风险为本是目前国际反洗钱合规管理主流理论和主要方法
B. 风险为本方法不再强制要求金融机构按照统一监管要求执行反洗钱合规管理,而是要求金融机构根据其面临的特定洗钱和恐怖融资风险制定相应的管理体系
C. 风险为本方法促进了金融机构反洗钱合规管理的自主积极性,但对于金融机构合规管理效益与成本的平衡影响不大
D. 风险为本方法促使金融机构在风险更大的客户、产品、服务层面,投入更大的资源与成本、更多的防控措施进行管理
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
A. 提任公司业务部总经理前,报总行任前审批;
B. 提任信贷管理部总经理前,报总行任前审批;
C. 免去财务会计部总经理职务后,向总行备案;
D. 免去内控合规部副总经理前,报总行任前审批。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
A. 目标任务类
B. 制度流程类
C. 组织保障类
D. 产品工具类
解析:解析:命题依据:第七章,第一节
A. 内部环境是影响、制约企业内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称
B. 内部环境是企业实施内部控制的基础
C. 内部环境包括企业治理结构、企业文化、人力资源政策等
D. 内部环境不包括公司发展战略
解析:解析:命题依据:教材第十五章,第三节
A. 100%、75%、50%、25%和0
B. 100%、50%、30%、10%和0
C. 100%、75%、50%、30%和0
D. 100%、80%、60%、40%和0
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 年度综合评价
B. 汇总报告
C. 整改跟踪
D. 综合计分
解析:解析:命题依据:教材第四章,第五节
A. 整改督办部门
B. 整改牵头部门
C. 整改审核部门
D. 整改责任部门
解析:解析:命题依据:第七章,第二节