52.下列不属于合规管理部门职责范围的是( )。

A. 正常

B. 一般

C. 关注

D. 高风险

A. 合规报告的审议审批

B. 合规风险的识别与报告

C. 合规政策的审议审批

D. 监督董事会和高管层合规管理职责的履行

A. 制订年度现场检查计划

B. 定期、不定期地对职能部门尽职监督履职情况进行监督检查

C. 适时对被查机构、部门进行跟踪抽查，核实整改情况

D. 确定职能部门尽职监督工作的具体职责

A. 汇款人的姓名或者名称

B. 汇款人账户、住所

C. 收款人的姓名、住所

D. 汇款银行的地址

A. 一级支行本部员工

B. 涉案金额等值人民币100万元以下

C. 二级分行本部员工

D. 涉案金额等值人民币100万元(含)以上

A. 合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性

B. 合规人人有责，但各自的合规责任又是不同的

C. 合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任

D. 合规人人有责要求各负其责

A. 对百万元以上案件应给予案发机构主要负责人记大过(含)以上处分。

B. 对百万元以上案件应给予案发机构主要负责人记过(含)以上处分。

C. 对千万元以上的重大、恶性案件应给予案发机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级(含)以上处分。

D. 对千万元以上的重大、恶性案件应给予案发机构主要负责人及其上一级机构分管负责人记大过(含)以上处分。

A. 激励约束机制不健全，权责利不相适应导致的问题

B. 队伍建设不到位，缺乏对员工行为有效管控导致的问题

C. 内设组织设置不合理，出现职能交叉或职能缺失、管理不到位导致的问题

D. 信息系统存在漏洞导致的问题

A. 检查项目评价

B. 内控评价

C. 检查手册引领

D. 基础管理提升

A. 公认具有较高洗钱风险的行业

B. 与特定洗钱风险的关联度

C. 现金密集行业

D. 特殊的金融监管风险