53.理念合规是指( )。

A. 合理性

B. 充分性

C. 合法性

D. 适当性

A. 内部控制评价

B. 年度案防评估

C. 案件风险率指标监测

D. 监管会谈

A. 客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则

B. 我行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分

C. 客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项

D. 我行客户洗钱风险等级采取三级分类法

A. 复印

B. 拍照

C. 窃取

D. 下载

A. 月度

B. 季度

C. 半年度

D. 年度

A. 行为纠正到位

B. 风险控制到位

C. 责任追究到位

D. 贷款收回到位

A. 农业银行股东大会对总行行长的授权管理工作由董事会办公室负责;

B. 支行未设内控合规部，转授权管理工作由办公室或其他部门承担;

C. 特别授权具有相对独立性，基本授权调整或终止的，不影响特别授权的效力。但基本授权调整后，授权范围和权限额度大于特别授权的，可以适用基本授权;

D. 授权执行过程中突发的重大风险事件，受权人应立即报告总行授权管理部门。

A. 授权内容不能适应国家宏观经济政策、外部监管规定和农业银行经营战略目标变化的，应当调整授权;

B. 受权人经营管理状况发生重大变化的，应当调整授权;

C. 授权内容与受权人经营管理水平严重不匹配的，应当调整授权;

D. 机构、部门或岗位合并、撤销等原因，导致受权人不存在的，应当调整授权。

A. 检查报告原则上只对所检查的事项发表评价意见。对检查过程中未涉及、检查证据不充分、评价依据或者标准不明确以及超越检查职责范围的事项，可视情况发表检查评价意见。

B. 对重大敏感事项，检查报告在抄送内控合规监督部门时应详细表述。

C. 检查组报告经检查组组长审核后，送达被查单位征求意见。被查单位在规定时间内没有提出书面意见的，视同无异议，并由检查人员予以注明。

D. 被查单位对征求意见的检查报告有异议的，检查组应当进行核实，并作出书面说明。

A. 检查计划

B. 撰写检查报告

C. 移送处理

D. 整理档案