56.监事会的合规职责主要体现为( )。

A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神

B. 实施充分且有代表性的合规风险评估和测试

C. 调查内部可能违反合规政策的事件

D. 定期向高级管理层提交合规风险评估报告

A. 主动发现并报告合规风险点或者隐患

B. 及时举报违法、违反职业操守或可疑行为

C. 定期报告本部门的合规风险信息

D. 定期报告所在机构的合规风险信息

A. 向有关部门反映检查人员的不正当行为

B. 不按检查组要求提供资料

C. 申请复审

D. 申请有利害关系的检查人员回避

A. 合规检查是合规管理部门的重要职责之一

B. 合规检查已经不是发现违规行为的重要手段了

C. 合规检查是揭示合规隐患的重要手段

D. 合规检查依据的是内外部规章制度与规定

A. 各级机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，对洗钱风险较高的客户采取强化的反洗钱措施

B. 各级机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，对洗钱风险较高的客户采取简化的反洗钱措施

C. 各级机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，对洗钱风险较低的客户采取简化的反洗钱措施

D. 各级机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，对洗钱风险较低的客户采取强化的反洗钱措施。

A. 资产规模

B. 机构数量

C. 人员数量

D. 检查频次

A. 内控合规部门

B. 风险管理部门

C. 牵头对接部门

D. 审计部门

A. 对检查发现问题隐瞒不报或者未如实反映

B. 未按要求执行检查保密制度

C. 检查结论与事实严重不符

D. 未按方案要求履行全部检查程序

A. 内规建设应当明确规章制度的制定流程

B. 内规建设需要把握好激励与约束的关系，设计好具体的激励与约束措施和机制

C. 内规建设要建立定期后续评估机制

D. 内规建设首先需要外规内化，无须考虑机构自身特点，要全面内化