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57.从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是( )。

A、合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动

B、合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法

C、合规风险可以像市场、信用风险一样量化

D、合规风险与操作风险内涵相同

答案：A

解析：解析:命题依据:第一章，第二节

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165.项目结束后，立项人员、检查组长或其指定人员应分别收集、整理、制作和保存各种项目文档，并及时归档。正确的档案归集方法包括( )。

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203.整改实施包括( )阶段。

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337.二级分行负责调查除( )和( )之外的案件。

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299.在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作可由检查组长完成( )。

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28.信息与沟通的基本要求包括:( )。

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148.2014年5月，某一级分行公司业务部总经理王某调整到信贷管理部任职，信贷管理部总经理李某调整到风险管理部任职，宋某提任公司业务部总经理，该行公司业务部主管行长为张某。那么，调整后原公司业务部总经理权限内的业务应由()审批。( )

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317.违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位且责任追究到位，则可视为问题( )。

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132.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定，对于内外部监督检查发现的问题，监督检查部门或牵头部门应在主要领导或分管领导审批同意后，于15日之内办理移送手续。( )

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243.审查书面资料的检查方法，按审查书面资料的技术，分为( )。

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14.风险识别过程中应关注的内部因素包括:( )。

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单选题

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内控合规管理考试题库

57.从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是( )。

A、合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动

B、合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法

C、合规风险可以像市场、信用风险一样量化

D、合规风险与操作风险内涵相同

答案：A

解析：解析:命题依据:第一章，第二节

相关题目

165.项目结束后，立项人员、检查组长或其指定人员应分别收集、整理、制作和保存各种项目文档，并及时归档。正确的档案归集方法包括( )。

A. 跨年度的检查项目，在项目检查终结的年度立卷。

B. 检查档案按项目建档，一个项目可立一卷或者若干卷。

C. 可将数个项目合并立为一卷。

D. 项目主办部门应在规定期限内及时将项目档案移交档案部门保管(上传ICCS档案不需移交)。

解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节

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203.整改实施包括( )阶段。

A. 整改准备

B. 整改落实

C. 验收报告

D. 分级分类

解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节

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337.二级分行负责调查除( )和( )之外的案件。

A. 一级支行本部员工

B. 涉案金额等值人民币100万元以下

C. 二级分行本部员工

D. 涉案金额等值人民币100万元(含)以上

解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节

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299.在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作可由检查组长完成( )。

A. 组建检查组

B. 本检查组人员分工调整

C. 检查底稿确认

D. 检查人员强制收工

解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节

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28.信息与沟通的基本要求包括:( )。

A. 信息收集

B. 信息加工

C. 信息利用

D. 信息传递

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A. 王某

B. 李某

C. 宋某

D. 张某

解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节

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317.违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位且责任追究到位，则可视为问题( )。

A. 已整改

B. 部分整改

C. 未整改

D. 无法整改

解析：解析:命题依据:第七章，第一节

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解析：解析:命题依据:教材第十五章，第五节

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243.审查书面资料的检查方法，按审查书面资料的技术，分为( )。

A. 核对法、审阅法、复算法、比较法、分析法

B. 逆查法和顺查法

C. 详查法和抽查法

D. 观察法和查询法

解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节

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14.风险识别过程中应关注的内部因素包括:( )。

A. 人力资源

B. 财务指标

C. 经济金融形势

D. 运营管理

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