60.合规管理的主要原则中不包括( )。

A. 75%

B. 50%

C. 25%

D. 0

A. 董事会

B. 股东大会

C. 监事会

D. 高级管理层

A. 违规必究是合规管理必须坚持的重要理念

B. 主要包括违规错误的纠改、制度缺陷的修正以及重大违规事件的惩处等

C. 对于违规行为和违规事件，需要区分违规性质和造成的影响及后果分类应对

D. 整改纠偏主要是指对违规行为的纠改，不包括检查发现制度缺陷的及时修订

A. 因法律、规则、准则、本行章程或者效力层次较高的规章制度修订或者废止，导致规章制度与上述文件发生根本抵触的。

B. 因国家经济、金融政策发生变化或业务发展变化，有必要增减或变更相关内容的。

C. 两个以上规章制度对同一事项规定不一致的。

D. 规章制度评价结果显示需要修订的。

A. 检查方法是指检查人员为行使检查职能、完成检查任务、达到检查目标所采取的方式、手段和技术的总称。

B. 检查方法包括审查书面资料的方法和证实客观事物的方法，此外还包括检查调查方法

C. 检查方法并不贯穿于整个检查工作的始终。

D. 检查方法不只存在于某一检查阶段或某几个检查环节。

A. 合理性

B. 有效性

C. 风险性

D. 不合理性

A. 已整改

B. 部分整改

C. 未整改

D. 无需整改

A. 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》

B. 《金融机构反洗钱规定》

C. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D. 《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》

A. 对检查发现问题隐瞒不报或者未如实反映

B. 未按要求执行检查保密制度

C. 检查结论与事实严重不符

D. 未按方案要求履行全部检查程序