A、 董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B、 在高管层的授权下，合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C、 监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行
D、 高管层职责中不包括合规政策的制定
答案：A
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A、 董事会对全行经营活动的合规性负最终责任
B、 在高管层的授权下，合规委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
C、 监事会代表董事会监督高管层合规管理职责的履行
D、 高管层职责中不包括合规政策的制定
答案：A
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 重大子公司的董事
B. 重大子公司的监事
C. 重大子公司的高级管理人员
D. 重大子公司的部门负责人
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 内部控制评价报告起草日至内部控制评价报告完成日
B. 内部控制评价报告起草日至内部控制评价报告发出日
C. 内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告完成日
D. 内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 公司业务部
B. 内控合规部
C. 信贷管理部
D. 大客户部
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 4年
解析：解析:命题依据:第二章，第四节
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
A. 制度立项包括年度立项和临时立项
B. 制度立项应填具《制度立项申请表》
C. 临时立项是年度立项的补充
D. 制度管理部门不可以主动临时立项并确定起草部门
解析：解析:命题依据:教材第二章，第三节
A. 相关性原则
B. 重要性原则
C. 自发性原则
D. 持续性原则
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
A. 风险较大
B. 具有代表性
C. 风险普遍存在
D. 重要业务
解析：解析:命题依据:教材第五章，第三节
A. 形成个人客户不良贷款(含信用卡透支，下同)在100万元以上2000万元以下或贷款损失金额在50万元以下的
B. 重要信息系统故障或瘫痪，银监会事件定级达到三级或造成辖区内服务中断半小时以上3小时以下的
C. 发生涉案金额50万元以上案件或造成直接经济损失金额在50万元以上的
D. 被司法机关或银行监管、审计、税务、工商等行政机关处罚金额在20万元以上50万元以下的
解析：解析:命题依据:第十五章，第二节
A. 检查计划
B. 撰写检查报告
C. 移送处理
D. 整理档案
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
