A、 合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理
B、 合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告
C、 合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责
D、 合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
答案：B
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A、 合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理
B、 合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告
C、 合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责
D、 合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
答案：B
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 《银行业金融机构案件处置工作规程》
B. 《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》
C. 《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
D. 《关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第一节
A. 全面性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
A. 交易对手是否对交易设定了担保
B. 交易过程是否履行关联交易回避程序
C. 交易是否需提交董事会或股东大会审议
D. 交易条款是否符合商业原则
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
A. 月度
B. 季度
C. 半年度
D. 年度
解析：解析:命题依据:第七章，第三节
A. 正在整改
B. 无法整改
C. 未整改
D. 无需整改
解析：解析:命题依据:第七章，第三节
A. 减半扣分
B. 直接扣分
C. 再次减半扣分
D. 减半扣分和再次减半扣分
解析：解析:命题依据:教材第四章，第一节
A. 公文管理部门
B. 制度管理部门
C. 制度维护部门
D. 内部审计部门
解析：解析:命题依据:第二章，第七节
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第一节
A. 被查单位对检查工作底稿上的问题有异议并出示充分证据的，检查组应当核实后在底稿上标注是否采纳。
B. 问题属实但被查单位拒绝签字的，不影响底稿的使用。
C. 问题属实但被查单位拒绝签字的，检查人员应当在底稿中进行必要说明。
D. 检查工作底稿经检查组长或主查审核后，交被查单位责任人签字盖章确认。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
