A、 独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的
B、 专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性
C、 合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项
D、 合规部门有经营决策权
答案:D
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A、 独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的
B、 专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性
C、 合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项
D、 合规部门有经营决策权
答案:D
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 75%
B. 50%
C. 25%
D. 0
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 案件风险信息
B. 风险信息
C. 案件信息
D. 案件快报
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 制度维护部门
B. 制度管理部门
C. 公文管理部门
D. 内部审计部门
解析:解析:命题依据:第二章,第八节
A. 《中国农业银行检查管理办法》
B. 《中国农业银行尽职监督工作管理办法》
C. 《中国农业银行违反规章制度处理办法》
D. 《中国农业银行移位检查管理办法》
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 《企业会计准则第36号-关联方披露》
B. 《国际会计准则第24号-关联方披露》
C. 《上市公司信息披露管理办法》
D. 《商业银行信息披露办法》
解析:解析:命题依据:第九章,第一节
命题部室:内控合规监督部
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 92%
B. 92%
C. 94%
D. 96%
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 整改计划
B. 整改落实
C. 整改督办
D. 整改报告
解析:解析:命题依据:第七章,第三节
A. 内部环境
B. 控制活动
C. 风险评估
D. 内部监督
A. 重要业务单位
B. 重大业务事项
C. 高风险领域
D. 反洗钱领域
解析:解析:命题依据:教材第四章,第二节