A、 外规跟进工作可以全部外包给外部中介机构
B、 《商业银行合规风险管理指引》中对外规跟进未作要求
C、 遵循外规是商业银行一切经营管理活动的前提与基础
D、 外规跟进每年度开展即可,不需要持续性跟进
答案:C
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A、 外规跟进工作可以全部外包给外部中介机构
B、 《商业银行合规风险管理指引》中对外规跟进未作要求
C、 遵循外规是商业银行一切经营管理活动的前提与基础
D、 外规跟进每年度开展即可,不需要持续性跟进
答案:C
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 人事任免
B. 债权债务重组
C. 许可协议
D. 共同投资
解析:解析:命题依据:第九章,第一节
命题部室:内控合规监督部
A. 调查目的
B. 调查对象
C. 调查步骤
D. 方法和措施
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 中国
B. 境内
C. 属地
D. 境外
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 声誉风险、道德风险
B. 监管风险、财务风险
C. 案件风险、人员风险
D. 市场风险、系统风险
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 事件发生的具体情节和细节是否表述完整
B. 检查证据是否充分
C. 适用法律、法规、规章是否准确
D. 检查结论是否恰当
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 一级分行专职纪委书记
B. 一级分行专职巡视员
C. 二级分行行长
D. 支行营业部主任
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 个别访谈
B. 调查问卷
C. 制度起草
D. 抽样法
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动
B. 合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法
C. 合规风险可以像市场、信用风险一样量化
D. 合规风险与操作风险内涵相同
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 一级分行评价延伸测试数量:至少延伸测试一个二级分行和一个一级支行,未设置二级分行的一级分行至少延伸测试两个一级支行。
B. 二级分行评价延伸测试数量:至少延伸测试一个一级支行和一个网点,其中,对实施扁平化管理的二级分行,至少延伸测试3个网点。
C. 一级支行评价延伸测试数量:延伸测试30%的网点。
D. 对一级支行评价延伸测试,支行营业部(室)为非必测机构。
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 员工行政级别
B. 员工处理权限
C. 员工所在行
D. 程序
解析:解析:命题依据:第十五章,第五节