A、 合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
B、 合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等
C、 新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
D、 合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求
答案：D
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A、 合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
B、 合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规，也包括内部既有制度规定等
C、 新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
D、 合规审查时按照现有规则审查，在遇到新情况时必须突破现有规定要求
答案：D
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 省委省政府
B. 总行
C. 外部监管部门
D. 司法部门
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 目标任务类
B. 制度流程类
C. 组织保障类
D. 产品工具类
解析：解析:命题依据:第七章，第一节
A. 内部交易涉及严重亏损或大额坏账
B. 内部交易合同未能正常履行
C. 内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件
D. 监管部门对内部交易采取重大监管行为
解析：解析:命题依据:第九章，第三节
命题部室:内控合规监督部
A. 监事会
B. 董事会
C. 股东大会
D. 行务会
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无需整改
解析：解析:命题依据:第七章，第三节
A. 审计局
B. 内控合规监督部
C. 法律事务部
D. 风险管理部
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 激励约束机制不健全，权责利不相适应导致的问题
B. 队伍建设不到位，缺乏对员工行为有效管控导致的问题
C. 内设组织设置不合理，出现职能交叉或职能缺失、管理不到位导致的问题
D. 信息系统存在漏洞导致的问题
解析：解析:命题依据:教材第七章，第一节
A. 已整改是指完全符合整改完成标准的情形
B. 部分整改是指部分符合整改完成标准的情形
C. 未整改是指未采取整改措施或应付、拖延整改，以及拒不整改的情形
D. 无法整改是指未采取整改措施或应付、拖延整改，以及拒不整改的情形
解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节
A. 因不可抗力造成损失、毁损的
B. 因国家法律法规不明确、外部法律环境变化、错误执法或司法行为形成风险损失的
C. 积极配合问责调查，并且主动承担责任的
D. 国家法律法规及本行规章制度规定的其他免予问责情节
解析：解析:命题依据:第十五章，第三节
