A、 合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好
B、 合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据
C、 合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响
D、 合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术
答案:A
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A、 合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好
B、 合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据
C、 合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响
D、 合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术
答案:A
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 对检查发现问题隐瞒不报或者未如实反映
B. 未按要求执行检查保密制度
C. 检查结论与事实严重不符
D. 未按方案要求履行全部检查程序
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第一节
A. 内部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
A. 内部环境
B. 控制活动
C. 风险评估
D. 内部监督
A. 内部环境
B. 信息与沟通
C. 控制活动
D. 内部监督
A. 案件风险信息快报报送有明确的时点要求。
B. 案件风险信息快报报送有明确的人员要求。
C. 案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。
D. 案件风险信息快报报送有明确的内容规定。
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
B. 合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
C. 合规管理不属于银行内部的风险管理活动
D. 合规管理与内部控制相互独立,没有联系
A. 全面性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神
B. 实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
C. 调查内部可能违反合规政策的事件
D. 定期向高级管理层提交合规风险评估报告
解析:解析:命题依据:教材第十章,第四节
A. 受托人因过错造成农业银行损失的,应当承担相应责任;
B. 受托人应当亲自处理委托事务,如需转委托须经委托人书面同意;
C. 受托人以自己的名义对外从事民事活动,产生的权力义务由委托人享有并承担;
D. 受托人可以是农业银行内部员工,也可以是外部人员。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节