A、 违规必究是合规管理必须坚持的重要理念
B、 整改纠偏只包括违规错误的纠改和重大违规事件的惩处
C、 对监督检查发现制度缺陷的修正也是整改纠偏的重要内容
D、 对于违规行为和违规事件，需要区分违规性质和造成的影响及后果分类应对
答案：B
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A、 违规必究是合规管理必须坚持的重要理念
B、 整改纠偏只包括违规错误的纠改和重大违规事件的惩处
C、 对监督检查发现制度缺陷的修正也是整改纠偏的重要内容
D、 对于违规行为和违规事件，需要区分违规性质和造成的影响及后果分类应对
答案：B
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 检查计划审核
B. 关联方审核
C. 用户授权
D. 检查项目立项
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 检查方法是指检查人员为行使检查职能、完成检查任务、达到检查目标所采取的方式、手段和技术的总称。
B. 检查方法包括审查书面资料的方法和证实客观事物的方法，此外还包括检查调查方法
C. 检查方法并不贯穿于整个检查工作的始终。
D. 检查方法不只存在于某一检查阶段或某几个检查环节。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节
A. 一级分行评价延伸测试数量:至少延伸测试一个二级分行和一个一级支行，未设置二级分行的一级分行至少延伸测试两个一级支行。
B. 二级分行评价延伸测试数量:至少延伸测试一个一级支行和一个网点，其中，对实施扁平化管理的二级分行，至少延伸测试3个网点。
C. 一级支行评价延伸测试数量:延伸测试30%的网点。
D. 对一级支行评价延伸测试，支行营业部(室)为非必测机构。
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 政府定价
B. 交易双方的协议价格
C. 可比的独立第三方的市场价格或收费标准
D. 合理的构成价格
解析：解析:命题依据:第九章，第一节
命题部室:内控合规监督部
解析：解析:命题依据:教材第十五章，第二节
A. 对内报告
B. 定期报告
C. 强制报告
D. 对外报告
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 明确了国务院反洗钱行政主管部门
B. 明确了金融机构应履行的反洗钱义务
C. 明确了反洗钱调查的范围、调查的程序以及调查的措施
D. 明确了违反该法律应承担的法律责任
解析：解析:命题依据:教材第八章，第二节
A. 战略目标
B. 经营目标
C. 合规目标
D. 财务目标
解析：解析:命题依据:教材第四章，第六节
A. 分析法
B. 比较法
C. 审阅法
D. 核对法
解析：解析:命题依据:教材第五章，第四节
