A、 合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确
B、 合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性
C、 合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告
D、 合规报告制度应该通过行内制度予以明确
答案:C
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A、 合规报告的主体和对象以及报告的内容、方式、格式和频次要予以具体明确
B、 合规报告反映了银行内部重要合规信息沟通的及时性与有效性
C、 合规报告单指合规管理部门定期形成的一份书面格式报告
D、 合规报告制度应该通过行内制度予以明确
答案:C
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 内部环境
B. 控制活动
C. 风险评估
D. 内部监督
A. 与银行设定的经营管理目标紧密结合
B. 与银行的内部控制环境相匹配
C. 得到银行各级机构和各业务条线的配合与支持
D. 独立于业务经营发展
解析:解析:命题依据:教材第十章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 组建检查团队
B. 制定检查方案
C. 后续检查
D. 开展检查验证
解析:解析:命题依据:教材第五章,第二节
A. 全面性
B. 重要性
C. 代表性
D. 风险导向
解析:解析:命题依据:教材第五章,第三节
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第四节
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第十二章,第一节