A、 合规首先要符合外规
B、 外规是内规建设的基础
C、 所有的外规都有必要转化为内规
D、 内规的效力范围通常仅限于组织内部
答案：C
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A、 合规首先要符合外规
B、 外规是内规建设的基础
C、 所有的外规都有必要转化为内规
D、 内规的效力范围通常仅限于组织内部
答案：C
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展
B. 合规管理是审计的重要内容和监督对象
C. 内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计
D. 合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 内部控制状况重大变化情况
B. 控制指标
C. 案件及责任事故变化情况
D. 重新开展现场测试情况
解析：解析:命题依据:教材第四章，第五节
A. 观察法是检查人员亲临现场进行实地观察，借以查明事实真相，取得检查证据的一种调查方法。
B. 查询法指对检查过程中发现的疑点和问题，通过口头询问或质疑的方式弄清事实真相并取得口头或书面证据的一种调查方法。
C. 分析法就是通过分解被查项目的内容，以揭示其本质和了解其构成要素的相互关系。
D. 函证法指检查人员通过给有关单位和个人发函，以了解情况取得证据的一种调查方法。
A. 负责检查项目的组织推动和总体质量控制。
B. 向被查单位和有关人员进行调查、质询、取证。
C. 对被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件进行封存。
D. 劝阻或制止被查单位正在进行的违法、违规、违纪行为。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第七节
A. 整改准备
B. 整改落实
C. 验收报告
D. 分级分类
解析：解析:命题依据:教材第七章，第三节
A. 发生涉案金额等值人民币100万元(含)以上案件的，应当暂停案发机构分管负责人职务。
B. 发生涉案金额等值人民币100万元(含)以上案件的，可视情况暂停案发机构主要负责人职务。
C. 发生重大、恶性案件的，应当暂停案发机构主要负责人职务。
D. 发生重大、恶性案件的，可视情况暂停案发机构上一级机构分管负责人职务。
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 项目
B. 专项
C. 综合
D. 可疑
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
A. 持续改进
B. 条线管理
C. 系统控制
D. 规范流程
A. 制度立项包括年度立项和临时立项
B. 制度立项应填具《制度立项申请表》
C. 临时立项是年度立项的补充
D. 制度管理部门不可以主动临时立项并确定起草部门
解析：解析:命题依据:教材第二章，第三节
A. 受权人名称
B. 授权文书编号
C. 委托事项和权限
D. 授权人签章及农业银行行政印章
解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节
