A、 合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险,主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和
B、 合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动,但与内部控制没有关系
C、 合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理
D、 合规管理有动态化与日常化的特点
答案:B
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A、 合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险,主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和
B、 合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动,但与内部控制没有关系
C、 合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理
D、 合规管理有动态化与日常化的特点
答案:B
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 合规管理是商业银行有效识别和管理合规风险,主动预防违规事件发生的动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规的一系列制度安排与方法措施的总和
B. 合规管理是商业银行的一项核心风险管理活动,但与内部控制没有关系
C. 合规管理分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理
D. 合规管理有动态化与日常化的特点
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 案件风险信息
B. 风险信息
C. 案件信息
D. 案件快报
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 违规必究是合规管理必须坚持的重要理念
B. 整改纠偏只包括违规错误的纠改和重大违规事件的惩处
C. 对监督检查发现制度缺陷的修正也是整改纠偏的重要内容
D. 对于违规行为和违规事件,需要区分违规性质和造成的影响及后果分类应对
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 严守保密规定。
B. 调阅被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件等资料。
C. 遵守检查人员职业道德、工作纪律。
D. 有利害关系的检查人员应回避。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第七节
A. 重大关联交易
B. 交易对方为我行董事、总行高级管理人员或其近亲属
C. 交易对方为我行非执行董事的近亲属控制的法人
D. 交易对方为我行总行高级管理人员的近亲属可施加重大影响的法人
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 整改督办部门负责人
B. 整改责任部门负责人
C. 整改督办单位负责人
D. 整改责任单位负责人
解析:解析:命题依据:第七章,第二节
A. 成本效益
B. 风险导向
C. 统一管理
D. 全面检查
解析:解析:命题依据:教材第五章,第一节
A. 因法律、规则、准则、本行章程或者效力层次较高的规章制度修订或者废止,导致规章制度与上述文件发生根本抵触的。
B. 因国家经济、金融政策发生变化或业务发展变化,有必要增减或变更相关内容的。
C. 两个以上规章制度对同一事项规定不一致的。
D. 规章制度评价结果显示需要修订的。
解析:解析:命题依据:教材第二章,第八节
A. 制度缺陷
B. 运行缺陷
C. 产品缺陷
D. 机制缺陷
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 现金
B. 贵金属
C. 有价单证
D. 信贷档案