A、 合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规
B、 合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面
C、 立规与合规执行是合规管理的两大重点
D、 合规管理贯穿商业银行经营管理全过程
答案:A
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A、 合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规
B、 合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面
C、 立规与合规执行是合规管理的两大重点
D、 合规管理贯穿商业银行经营管理全过程
答案:A
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 行为纠正到位,是指整改责任部门或单位已全部终止或纠正了相关行为
B. 违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题完成整改
C. 非违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位,则可视为问题完成整改
D. 违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题部分整改
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
A. 租入或租出资产
B. 自用动产买卖
C. 委托理财
D. 受赠资产
解析:解析:命题依据:第九章,第一节
命题部室:内控合规监督部
A. 《商业银行法》
B. 《商业银行合规风险管理指引》
C. 《银行业金融机构绩效考评监管指引》
D. 《银行业金融机构案防工作办法》
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 农银银行尽职监督工作的定位与规划
B. 农行合规管理的组织框架
C. 农行合规管理的程序与内容
D. 合规管理工作的职责与分工
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 内部环境
B. 控制活动
C. 信息与沟通
D. 内部监督
A. 主动发现并报告合规风险点或者隐患
B. 及时举报违法、违反职业操守或可疑行为
C. 定期报告本部门的合规风险信息
D. 定期报告所在机构的合规风险信息
解析:解析:命题依据:教材第十章,第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 内部控制管理部门
B. 纪检监察部门
C. 行领导
D. 职工代表委员会
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 中国农业银行审计处罚处理暂行规定
B. 中国农业银行员工行为守则
C. 中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法
D. 中国农业银行员工违规行为处理办法
解析:解析:命题依据:第六章,第三节
A. 严守保密规定。
B. 调阅被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件等资料。
C. 遵守检查人员职业道德、工作纪律。
D. 有利害关系的检查人员应回避。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第七节
A. 我行与一个关联方之间单笔交易(受赠现金资产、单纯减免我行义务的债务除外)金额在3000万元及以上,且占我行最近一期经审计净资产绝对值5%及以上的关联交易
B. 我行与一个关联方之间单笔交易(受赠现金资产、单纯减免我行义务的债务除外)金额在3000万元及以上,且占我行最近一期经审计净资产绝对值1%及以上的关联交易
C. 我行为关联方提供非商业银行业务担保事项的关联交易
D. 我行为关联方提供担保事项的关联交易
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部