A、 理念层面制度层面执行层面
B、 制度层面业务层面工作层面
C、 机构层面风险层面执行层面
D、 执行层面制度层面应用层面
答案：A
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A、 理念层面制度层面执行层面
B、 制度层面业务层面工作层面
C、 机构层面风险层面执行层面
D、 执行层面制度层面应用层面
答案：A
解析：解析:命题依据:第一章，第二节
A. 各级行财会和出纳人员
B. 合规管理岗位
C. 拥有资产处置、采购、费用审批、信贷审批、招投标权限的人员
D. 各级行行长、副行长及其他班子成员
解析：解析:命题依据:教材第五章，第三节
A. 项目
B. 专项
C. 综合
D. 可疑
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
A. 风险控制到位
B. 风险控制不到位
C. 责任追究不到位
D. 责任追究到位
解析：解析:命题依据:第七章，第一节
A. 整改督办部门负责人
B. 整改责任部门负责人
C. 整改督办单位负责人
D. 整改责任单位负责人
解析：解析:命题依据:第七章，第二节
A. 控制活动
B. 案件风险防范
C. 信息与沟通
D. 内部监督
解析：解析:命题依据:教材第四章，第三节
A. 停职检查
B. 责令辞职
C. 免职
D. 开除
解析：解析:命题依据:教材第十四章，第三节
A. 中国人民银行
B. 中国人民银行反洗钱局
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 金融监管部门反洗钱工作小组
解析：解析:命题依据:第八章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
A. 由交易发起部门履行备案手续
B. 向总行内控合规监督部备案
C. 分支机构的交易发起部门，应在交易审批后10个工作日内备案
D. 总行的交易发起部门，应在交易审批后5个工作日内备案
解析：解析:命题依据:第九章，第三节
A. 巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施
B. 巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求
C. 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范
D. 汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展
解析：解析:命题依据:教材第一章，第二节
