A、 董事会
B、 监事会
C、 合规负责人
D、 合规管理部门
答案:D
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A、 董事会
B、 监事会
C、 合规负责人
D、 合规管理部门
答案:D
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等目标都是为了保障商业银行稳健发展,达到经营目标
B. 合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等在工作对象与内容方面各自独立,没有交叉
C. 合规管理贯穿商业银行经营管理的全过程,审计通常侧重于事后
D. 合规的容忍度非常低,甚至是零容忍
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 清晰描述发现问题
B. 明确该问题对内部控制可能产生的影响
C. 提出改进内部控制的相关建议
D. 责任人处理意见
解析:解析:命题依据:教材第四章,第五节
A. 综合评分70分(含)以上80分以下的行,定为三类行A级行。
B. 综合评分75分(含)以上80分以下,定为三类A级行。
C. 综合评分70分(含)以上75分以下,定为三类B级行。
D. 综合评分70分(含)以上80分以下的行,为三类行。
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 尽职监督涵盖了条线内部控制的所有方面。
B. 主要业务条线均制定了尽职监督实施细则。
C. 尽职监督增加了具有归口管理职责的职能部门对同级部门的内部控制职责。
D. 尽职监督增加了具有系统管理职责的职能部门对本条线的内部控制职责。
解析:解析:命题依据:教材第六章,第一节
A. 有利于建立健全一级法人体制;
B. 有利于增强农业银行内部组织结构与力量;
C. 有利于加强农业银行总行对分支机构的统治和制裁;
D. 有利于保证农业银行按照安全和盈利的原则健康运行。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第一节
A. 公司业务部
B. 内控合规部
C. 信贷管理部
D. 大客户部
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 委托事项符合法律法规、监管规章和总行规章制度的规定;
B. 委托事项涉及的业务经有权审批人审批同意;
C. 委托事项经副行长及以上审批同意;
D. 委托事项涉及的非制式合同文本等法律文书经法律审查。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节
A. 风险程度
B. 风险发生概率
C. 风险值
D. 风险原因
解析:解析:命题依据:教材第十章,第三节
命题部室:内控合规监督部
A. 隐瞒问题
B. 未完成整改的
C. 涉及案件
D. 涉及重大责任事故
解析:解析:命题依据:教材第六章,第三节
A. 可区分为条文之规与不成文规
B. 可分为外规与内规
C. 包括法律、规则和准则
D. 所有的规则都具有法律强制性
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节