90.合规政策的制定由下列哪个机构负责( )。

A. 内控优先原则

B. 差别授权原则

C. 合理适度原则

D. 风险可控原则

A. 总行负责调查涉及总行管理干部、总行本部员工的案件以及发生在一级分行本部的重大、恶性案件。

B. 一级分行负责调查涉及一级分行管理干部、一级分行本部员工的案件以及涉案金额等值人民币100万元(含)以上的案件。

C. 上级机构可以根据需要直接调查下级机构负责的案件。

D. 各支行及以下机构不得独立调查案件。

A. 清晰描述发现问题

B. 明确该问题对内部控制可能产生的影响

C. 提出改进内部控制的相关建议

D. 责任人处理意见

A. 财务报告内部控制缺陷

B. 非财务报告内部控制缺陷

C. 重大缺陷

D. 重要缺陷

A. 将检查发现的问题移交相关部门

B. 发送风险提示

C. 销毁检查档案

D. 编撰案例，开展宣传教育

A. 外部检查

B. 各级行年度计划内检查

C. 内控合规部门组织开展的检查

D. 关联方信息

A. 问题调查

B. 质询

C. 软禁

D. 取证

A. 持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解、解读法律、规则和准则的规定及其精神

B. 实施充分且有代表性的合规风险评估和测试

C. 调查内部可能违反合规政策的事件

D. 定期向高级管理层提交合规风险评估报告

A. 已整改是指完全符合整改完成标准的情形

B. 部分整改是指部分符合整改完成标准的情形

C. 未整改是指未采取整改措施或应付、拖延整改，以及拒不整改的情形

D. 无法整改是指未采取整改措施或应付、拖延整改，以及拒不整改的情形

A. 这是一起由内部人员因素引起的操作风险

B. 这是一起由外部事件引起的操作风险

C. 某公司钻银行忽视客户资料真实性审查的漏洞，编造虚假资料是此事件发生的根本原因

D. 该事件属于外部欺诈