92.合规管理部门的职责不包括( )。

A. 部分有效

B. 无效

C. 有效

D. 部分无效

A. 案件风险信息快报报送有明确的时点要求。

B. 案件风险信息快报报送有明确的人员要求。

C. 案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。

D. 案件风险信息快报报送有明确的内容规定。

A. 我行内部人员非正常原因无故离岗或失踪

B. 我行内部人员被刑事拘留

C. 客户反映非自身原因账户资金发生异常

D. 大额授信企业的负责人失踪、被刑事拘留

A. 具体检查业务品种

B. 检查人员专业判断

C. 整改单位

D. 检查发现的问题或事项

A. 按照上司要求办理

B. 先按照上司要求办理，然后向上一级领导报告

C. 有权拒绝办理，并向上一级领导报告

D. 向其上司提示，提示无效后，按照上司要求办理

A. 《商业银行法》

B. 《商业银行合规风险管理指引》

C. 《银行业金融机构绩效考评监管指引》

D. 《银行业金融机构案防工作办法》

A. 制度维护部门

B. 制度管理部门

C. 公文管理部门

D. 内部审计部门

A. 巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》对国际银行业具有强制性作用，必须实施

B. 巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》明确了合规管理的十项原则性要求

C. 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》明确了我国银行业合规管理的基本框架和规范

D. 汇丰、花旗等全球化大银行的探索实践促进了合规管理的发展

A. 制度立项包括年度立项和临时立项

B. 制度立项应填具《制度立项申请表》

C. 临时立项是年度立项的补充

D. 制度管理部门不可以主动临时立项并确定起草部门