94.关于合规文化和企业文化的关系，正确的是( )。

A. 由企业董事会、管理层和全体员工共同实施

B. 贯穿整个企业经营过程

C. 旨在识别并管理风险

D. 为企业实现基本目标提供绝对保证

A. 国家法律和行政法规

B. 银行行业准则

C. 银行业协会章程和议事规则

D. 银行业职业操守

A. 内部环境

B. 信息与沟通

C. 控制活动

D. 内部监督

A. 部分有效

B. 无效

C. 有效

D. 部分无效

A. 基本转授权书

B. 转授权调整书

C. 特别转授权书

D. 授权委托书

A. 观察法是检查人员亲临现场进行实地观察，借以查明事实真相，取得检查证据的一种调查方法。

B. 查询法指对检查过程中发现的疑点和问题，通过口头询问或质疑的方式弄清事实真相并取得口头或书面证据的一种调查方法。

C. 分析法就是通过分解被查项目的内容，以揭示其本质和了解其构成要素的相互关系。

D. 函证法指检查人员通过给有关单位和个人发函，以了解情况取得证据的一种调查方法。

A. 严守保密规定。

B. 调阅被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件等资料。

C. 遵守检查人员职业道德、工作纪律。

D. 有利害关系的检查人员应回避。

A. 适应性原则

B. 全面性原则

C. 制衡性原则

D. 重要性原则

A. 内控合规部门督办

B. 风险管理部门督办

C. 谁监督检查，谁督促整改

D. 谁配合对接，谁督促整改

A. 发生金额在500万元(含)以上案件的。

B. 监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的。

C. 案发后，瞒报、漏报、迟报案件(风险)信息的。

D. 隐瞒案件事实或隐匿、伪造、篡改、毁灭证据的。