96.2013年，农业银行制定了( )，巩固既有成果，明确未来一段时间合规文化工作重点。

A. 具体检查业务品种

B. 检查人员专业判断

C. 整改单位

D. 检查发现的问题或事项

A. 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年

B. 交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

C. 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

D. 交易记录，自交易记账当年计起至少保存2年

A. 涉案金额等值人民币500万元(含)以上的。

B. 涉案金额等值人民币1000万元(含)以上的。

C. 性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的。

D. 银监部门认定的其他属于重大、恶性的案件。

A. 2014年某二级分行在开展基本转授权工作中，信贷管理部启动基本授权工作，向有关业务部门发函征求基本转授权建议;

B. 2014年总行拟调整深圳分行行长的风险管理权限，总行内控合规监督部起草了《关于调整深圳分行行长风险管理权限的请示》;

C. 2014年湖北分行起草的《湖北分行关于申请扩大住房开发贷款审批权限的请示》主送单位是总行内控合规监督部;

D. 2014年北京分行内控合规部根据行长办公会审议通过的基本转授权方案制作了基本转授权书。

A. 优先选取发生额或余额较大的样本

B. 能以较少的样本数量实现较高的样本覆盖

C. 不易发现金额较小业务的风险事项

D. 具有较强的科学性和准确性

A. 检查计划审核

B. 关联方审核

C. 用户授权

D. 检查项目立项

A. 巴林银行倒闭

B. 2008年全球金融危机

C. 巴塞尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》

D. 水门事件

A. 年度综合评价

B. 汇总报告

C. 整改跟踪

D. 综合计分