A、 学一遍守则
B、 拍一段合规视频
C、 开展一次大讨论
D、 进行一次警示教育
答案:B
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A、 学一遍守则
B、 拍一段合规视频
C、 开展一次大讨论
D、 进行一次警示教育
答案:B
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 分解整改任务,建立整改台账
B. 发送检查监督类文件,明确整改工作要求
C. 落实整改工作,录入整改情况
D. 收集整改信息,撰写并报送整改报告
解析:解析:命题依据:教材第七章,第二节
A. 按照风险程度,问题分为重大、较大、关注、一般、四个等级
B. 重大、较大类问题合称重点问题
C. 外部监督发现的问题,原则上适用外部监督机构明确的风险等级
D. 内部监督发现的问题,由开展内部监督检查的部门按照农业银行标准评估认定风险等级
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
A. 综合评分80分(含)以上90分以下,定为二类A行。
B. 综合评分86分(含)以上90分以下,定为二类A级行。
C. 综合评分83分(含)以上86分以下,定为二类B级行。
D. 综合评分80分(含)以上83分以下,定为二类D级行。
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 我行与一个关联方之间单笔交易(受赠现金资产、单纯减免我行义务的债务除外)金额在3000万元及以上,且占我行最近一期经审计净资产绝对值5%及以上的关联交易
B. 我行与一个关联方之间单笔交易(受赠现金资产、单纯减免我行义务的债务除外)金额在3000万元及以上,且占我行最近一期经审计净资产绝对值1%及以上的关联交易
C. 我行为关联方提供非商业银行业务担保事项的关联交易
D. 我行为关联方提供担保事项的关联交易
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 董事会对行长授权终止的;
B. 授权有效期届满的;
C. 受权人出现重大违规越权行为的;
D. 授权有效期届满前被撤销的。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 调查法
B. 查询法
C. 详查法
D. 鉴定法
解析:解析:命题依据:教材第五章,第四节
A. 员工层
B. 中层
C. 高管
D. 管理层
解析:解析:命题依据:教材第四章,第五节
A. 一线员工严格按照行内制度规定操作
B. 合规人员对经营活动进行合规评估
C. 商业银行经营管理活动与员工行为合乎规则,做到知行合一,即执行层面的合规
D. 分行按照总行的考核指标要求开展经营
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第五节
A. 分析法
B. 比较法
C. 审阅法
D. 核对法
解析:解析:命题依据:教材第五章,第四节