A、 意见
B、 指引
C、 批复
D、 规定
答案:D
解析:解析:命题依据:教材第二章,第一节
A、 意见
B、 指引
C、 批复
D、 规定
答案:D
解析:解析:命题依据:教材第二章,第一节
A. 中国银监会主席
B. 中国人民银行行长
C. 中国人民银行反洗钱局局长
D. 中国反洗钱监测分析中心主任
解析:解析:命题依据:第八章,第二节
A. 该二级分行公司业务部总经理
B. 该二级分行公司业务部副总经理
C. 该二级分行公司业务部分管副行长或行长
D. 该二级分行行长
解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节
A. 200万元(含)人民币
B. 20万(含)美元
C. 100万元(含)人民币
D. 50万(含)美元
解析:解析:命题依据:教材第八章,第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 接受委托的单位;
B. 接受委托的个人,可以是内部员工,也可以是外部人员;
C. 授权经营管理权限的单位或个人;
D. 接受委托的单位或个人,可以是内部员工,也可以是外部人员。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节
A. 总行内控合规监督部负责汇总全行关联方信息
B. 关联方信息需提交董事会关联交易控制委员会审议
C. 董事会关联交易控制委员会每年度对我行关联方名单进行确认
D. 关联方名单经确认后,应按照我行商业秘密进行管理,不得向行内任何人员公布
解析:解析:命题依据:第九章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,面向全行员工使用
C. 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D. 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第一章,第一节
A. 把评价点定性评级为较强
B. 设置相应评价环节否决点
C. 把该评价环节作缺项处理
D. 按一般问题处理
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 检查方法是指检查人员为行使检查职能、完成检查任务、达到检查目标所采取的方式、手段和技术的总称。
B. 检查方法包括审查书面资料的方法和证实客观事物的方法,此外还包括检查调查方法
C. 检查方法并不贯穿于整个检查工作的始终。
D. 检查方法不只存在于某一检查阶段或某几个检查环节。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第四节
A. 单项10万元
B. 总额40万元
C. 单项30万元
D. 单项10万元且总额40万元
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节