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内控合规管理考试题库

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100.下列制度中，分行不能制定的是( )

A、基本规范

B、管理办法

C、规定

D、实施细则

答案：A

解析：解析:命题依据:教材第二章，第二节

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134.《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定，内控合规监督部门原则上应当在受理之日起3个月之内按照干部处理权限和程序核查处理完毕，并填写《违反规章制度问题处理结果反馈单》，反馈主管部门或牵头部门。( )

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225.金融机构风险为本管理原则包括以下哪些内容?( )

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87.《行长授权管理办法》规定授权管理部门应当建立授权管理台账，除了详细登记受权人名称、授权生效日期之外，还应记载以下事项，主要包括( )

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133.某二级分行不在重点城市行名单内，由于近年来国家政策扶持，该地区经济发展较快、信贷业务审批量较大，一级分行()比照重点城市行转授该二级分行信贷业务审批权限。( )

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64.下面有关合规从高层做起的内容错误的是( )。

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303.在内控合规管理信息系统中，积分认定登记通过( )方式形成。

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27.被评价单位若存在评价期内业务尚未开办、没有业务发生、某项业务未接受检查或检查有效性极为不充分等情形，评价计分时，该业务可作为缺项处理，计为0分。( )

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44.农业银行内控合规管理信息系统（ICCS）建设，属于内部控制要素中的：（）。

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78.我行合规风险监测通过计算机审计监控分析系统实现。( )

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277.检查工作底稿经检查组长或主查审核后，交( )签字盖章确认。

题目内容

(

单选题

)

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内控合规管理考试题库

100.下列制度中，分行不能制定的是( )

A、基本规范

B、管理办法

C、规定

D、实施细则

答案：A

解析：解析:命题依据:教材第二章，第二节

相关题目

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225.金融机构风险为本管理原则包括以下哪些内容?( )

A. 在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险

B. 在低风险情形下，允许采取简化措施

C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资，不允许采取简化措施

D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资，必须采取强化措施

解析：解析:命题依据:教材第八章，第一节

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87.《行长授权管理办法》规定授权管理部门应当建立授权管理台账，除了详细登记受权人名称、授权生效日期之外，还应记载以下事项，主要包括( )

A. 授权有效期间;

B. 委托事项摘要以及授权委托书编号;

C. 领取人姓名;

D. 原件份数。

解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节

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A. 可以

B. 不可以

C. 经该一级分行行长审批同意的，可以

D. 经该一级分行党委会审批同意的，可以

解析：解析:命题依据:教材第三章，第二节

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64.下面有关合规从高层做起的内容错误的是( )。

A. 合规从高层做起是保障依法合规经营的重要原则

B. 合规从高层做起体现的是行为管理理念

C. 高层专指高级管理层

D. 合规从高层做起对促进合规管理的效率效果、保障全员合规意义重大

解析：解析:命题依据:第一章，第二节

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303.在内控合规管理信息系统中，积分认定登记通过( )方式形成。

A. 底稿生成

B. 日记生成

C. 手工登记

D. 系统对接

解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节

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解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节

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44.农业银行内控合规管理信息系统（ICCS）建设，属于内部控制要素中的：（）。

A. 控制活动

B. 内部监督

C. 信息与沟通

D. 风险评估

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78.我行合规风险监测通过计算机审计监控分析系统实现。( )

解析：解析:命题依据:教材第十章，第五节

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277.检查工作底稿经检查组长或主查审核后，交( )签字盖章确认。

A. 被查单位(主要负责人)

B. 问题责任人

C. 问题所在部门负责人

D. 问题责任人的领导

解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节

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