A、 管理办法与规定类规章制度可以采用管理办法、规定等形式
B、 操作规程与实施细则类规章制度可以采用操作规程、作业规则、管理细则、实施细则等形式
C、 不属于制度的规范性文件，不允许使用管理办法、规定、操作规程等制度形式
D、 除基本制度与政策类制度之外，其他规章制度也可以在名称中出现基本、政策等字样
答案：D
解析：解析:命题依据:教材第二章，第二节
A、 管理办法与规定类规章制度可以采用管理办法、规定等形式
B、 操作规程与实施细则类规章制度可以采用操作规程、作业规则、管理细则、实施细则等形式
C、 不属于制度的规范性文件，不允许使用管理办法、规定、操作规程等制度形式
D、 除基本制度与政策类制度之外，其他规章制度也可以在名称中出现基本、政策等字样
答案：D
解析：解析:命题依据:教材第二章，第二节
A. 交易对手是否对交易设定了担保
B. 交易过程是否履行关联交易回避程序
C. 交易是否需提交董事会或股东大会审议
D. 交易条款是否符合商业原则
解析：解析:命题依据:第九章，第二节
A. 上级行内控合规监督部门
B. 风险管理部
C. 项目主办部门
D. 同级行内控合规监督部门
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
解析：解析:命题依据:教材第一章，第一节
A. 被查单位对检查工作底稿上的问题有异议并出示充分证据的，检查组应当核实后在底稿上标注是否采纳。
B. 问题属实但被查单位拒绝签字的，不影响底稿的使用。
C. 问题属实但被查单位拒绝签字的，检查人员应当在底稿中进行必要说明。
D. 检查工作底稿经检查组长或主查审核后，交被查单位责任人签字盖章确认。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第六节
A. 三
B. 五
C. 七
D. 十
解析：解析:命题依据:第七章，第一节
A. 发起基本授权
B. 制作授权方案
C. 生成授权书
D. 授权统计分析
解析：解析:命题依据:教材第十一章，第二节
命题部室:内控合规监督部
解析：解析:命题依据:教材第四章，第四节
A. 考虑到该检查项目是小型检查项目，检查人员未签订检查责任书。
B. 检查人员小王对被查机构的乌龟养殖户农户贷款产生疑问，与主查刘某一同前往客户家中进行现场查证客户是否确实是乌龟养殖户。
C. 检查人员小李在调查一户个人消费贷款转入员工账户的问题，因贷款在检查期间已经归还，小李停止了追查，也未出具底稿。
D. 检查人员小张根据可疑线索追查该支行员工陈某任职小额贷款公司总经理的问题，在得知陈某早在2002年就已经内退这一情况后，没有再继续追查，也未与陈某进行谈话。
解析：解析:命题依据:教材第五章，第二节
A. 全行性的重大制度
B. 操作性的制度
C. 涉及员工切身利益的制度
D. 内容复杂、专业性较强的制度
解析：解析:命题依据:第二章，第四节
A. 明确了国务院反洗钱行政主管部门
B. 明确了金融机构应履行的反洗钱义务
C. 明确了反洗钱调查的范围、调查的程序以及调查的措施
D. 明确了违反该法律应承担的法律责任
解析：解析:命题依据:教材第八章，第二节
