A、 1年
B、 2年
C、 3年
D、 4年
答案:B
解析:解析:命题依据:第二章,第四节
A、 1年
B、 2年
C、 3年
D、 4年
答案:B
解析:解析:命题依据:第二章,第四节
A. 综合评分70分(含)以上80分以下的行,定为三类行A级行。
B. 综合评分75分(含)以上80分以下,定为三类A级行。
C. 综合评分70分(含)以上75分以下,定为三类B级行。
D. 综合评分70分(含)以上80分以下的行,为三类行。
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 条线管理要求
B. 部门职责
C. 风险管理要求
D. 部门职能
解析:解析:命题依据:第六章,第一节
A. 主要是对企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制
B. 要求企业严格执行国家统一的会计准则制度,加强会计基础工作,明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序,保证会计资料真实完整
C. 从日常会计核算工作内容看,主要包括会计机构的设置、填制会计凭证的控制、合理设置和登记会计账簿的控制以及依法编制财务报告的控制等
D. 财务报告及相关信息真实完整也是内部控制的最终目标
A. 直接授权
B. 基本授权
C. 转授权
D. 特别授权
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 一个内部缺陷
B. 多个内部控制缺陷的组合
C. 一个外部缺陷
D. 一个或多个内部控制缺陷的组合
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 检查组人员的组成可采用异地交叉方式。
B. 检查人员与被查单位或检查事项存在利害关系,但可能不妨碍检查结果客观公正的,可以不用回避。
C. 检查组应分工明确、结构合理,检查人员应具备相应的专业胜任能力。
D. 项目主办部门根据检查业务的重要程度和难易程度、被查单位的业务经营特点和业务量大小等情况抽调充足人员组成检查组。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 审议审批高管层提交的合规报告
B. 制定合规政策
C. 对全行经营活动的合规性负最终责任
D. 接受监事会的监督
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 《中华人民共和国反洗钱法》规范了我国反洗钱行政主管部门的监督管理行为以及金融机构反洗钱职责
B. 《金融机构反洗钱规定》规范了反洗钱监管的方式、工作程序及监管措施
C. 《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》规范了金融机构评估洗钱风险的基本原则、指标体系、操作流程、控制措施,但对相关的管理与保障未作具体规定
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规范了金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
A. 是
B. 否
C. 不确定
D. 以上都不是
解析:解析:命题依据:教材第四章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节