A、 试行制度只能在部分辖区适用
B、 试行制度的试行期限有时间限制
C、 试行的规章制度应当在名称中标注试行
D、 试行期满未予修订或废止的,自动转为正式制度
答案:A
解析:解析:命题依据:第二章,第四节
A、 试行制度只能在部分辖区适用
B、 试行制度的试行期限有时间限制
C、 试行的规章制度应当在名称中标注试行
D、 试行期满未予修订或废止的,自动转为正式制度
答案:A
解析:解析:命题依据:第二章,第四节
A. 该行信贷管理部总经理可以向独立审批人转授权
B. 该行甲独立审批人可以向乙独立审批人转授权
C. 该行行长可以向独立独立审批人转授权
D. 该行信贷主管行长可以向独立审批人转授权
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 建立健全内部监督制度
B. 实施监督检查,及时发现内部控制缺陷
C. 对于监督发现的内部控制缺陷,进行深入分析,查找原因
D. 对内部控制缺陷进行报告
A. 外部监督项目实行谁牵头对接,谁督促整改原则
B. 业务主管部门应关注、督促、推进本业务条线存在的问题整改工作
C. 外部监督项目实行谁监督、谁督办原则
D. 整改督办部门负责人是整改督办工作的主责任人
解析:解析:命题依据:教材第七章,第二节
A. 合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好
B. 合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据
C. 合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响
D. 合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 存款明细
B. 信用卡明细
C. 贷款明细
D. 理财交易
解析:解析:命题依据:第十二章,第五节
命题部室:内控合规监督部
A. 总行
B. 分行
C. 制定行
D. 支行
解析:解析:命题依据:第二章,第七节
A. 对越权人员的处理按照《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的有关规定执行;
B. 受权人应在每年1月10日前以公文形式向总行授权管理部门报送上年度授权执行情况的报告;
C. 受权人为内部职能部门负责人的,授权执行情况报告应当采用公文形式;
D. 总行具体规章及效力层级相同或较低的其他文件规定的经营管理权限与授权文书不一致的,以授权文书为准。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第四章,第四节
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
解析:解析:命题依据:教材第四章,第二节
A. 农业银行规章制度、授权文书或其他规范性文件已规定代理权的,可不再办理授权委托书,司法行政机关、合同对方当事人等外部有关机构要求出示授权委托书的除外;
B. 授权需求部门可以在业务报批过程中一并提出授权委托需求;
C. 授权委托是内部控制的重要组成部分,以企业内部控制理论为基础;
D. 受托人应妥善保管授权委托书,如出现授权委托书毁损、遗失等情况,须重新申请办理授权委托书。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第三节