A、 制度审查是制度制定、修订的必经环节
B、 制度内容审查可以和制度立项审查同步进行
C、 确因实际需要,分行根据总行三统一制度制定操作规程与实施细则类制度的,制度管理部门应重点审查制度制定的必要性,条款有无作出实质性细化
D、 制度管理部门应当在10个工作日内完成管理办法与规定类规章制度的审查
答案:B
解析:解析:命题依据:第二章,第五节
A、 制度审查是制度制定、修订的必经环节
B、 制度内容审查可以和制度立项审查同步进行
C、 确因实际需要,分行根据总行三统一制度制定操作规程与实施细则类制度的,制度管理部门应重点审查制度制定的必要性,条款有无作出实质性细化
D、 制度管理部门应当在10个工作日内完成管理办法与规定类规章制度的审查
答案:B
解析:解析:命题依据:第二章,第五节
A. 细节决定成败,合规创造价值,责任成就事业
B. 诚信永恒,稳健致远
C. 笃守诚信,创造卓越
D. 违规就是风险,安全就是效益
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 长期从事审计工作的人员
B. 屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员
C. 参与民间融资或为他人融资提供担保的人员
D. 长期没有进行岗位轮换的人员
解析:解析:命题依据:教材第五章,第三节
A. 客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则
B. 我行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分
C. 客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项
D. 我行客户洗钱风险等级采取三级分类法
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
A. 授权管理部门
B. 信用卡中心
C. 信贷管理部
D. 办公室
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 隐瞒问题
B. 未完成整改的
C. 涉及案件
D. 涉及重大责任事故
解析:解析:命题依据:教材第六章,第三节
A. 刑事案件
B. 群体性事件
C. 自然灾害
D. IT风险事件
解析:解析:命题依据:第十二章,第三节
A. 合规委员会
B. 风险管理委员会
C. 董事会
D. 审计及合规委员会
解析:解析:命题依据:教材第四章,第六节
A. 合规部门要从合规的专业与独立角度提出相关的意见、建议以及必要的风险提示
B. 对于现有规则明令禁止的要提出明确的意见
C. 对于缺少明文规定的,要和业务部门一起顺市场潮流而动
D. 对于需要突破现有规则的创新活动,在严格审查的同时需要对现有规则进行审视和修订,如需突破外规,需和监管部门沟通一致
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 员工行政级别
B. 员工处理权限
C. 员工所在行
D. 程序
解析:解析:命题依据:第十五章,第五节
A. 合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性
B. 合规人人有责,但各自的合规责任又是不同的
C. 合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任
D. 合规人人有责要求各负其责
解析:解析:命题依据:第一章,第二节