A、 财务会计部总经理
B、 信贷业务部主管行长
C、 财务会计部主管行长授权其他副行长
D、 行长授权该一级分行其他副行长
答案:D
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A、 财务会计部总经理
B、 信贷业务部主管行长
C、 财务会计部主管行长授权其他副行长
D、 行长授权该一级分行其他副行长
答案:D
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面、各个领域、各个环节
B. 合规管理主要是合规部门的工作和任务
C. 立规与合规执行是合规管理的两大重点
D. 合规管理包括合规部门的合规与其他部门人员的合规两个方面
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
A. 案件风险信息
B. 风险信息
C. 案件信息
D. 案件快报
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 申请对某检查事项进行复审。
B. 支持、配合检查组工作,接受检查人员的询问,协助检查人员进行查证。
C. 在规定的期限内执行整改通知的内容,并向发出整改通知的机构报告执行情况。
D. 充分重视和利用检查成果,落实问题整改,改善内部管理,降低经营管理风险,提高经济效益。
解析:解析:命题依据:教材第五章,第七节
A. 交流沟通机制
B. 信息沟通机制
C. 举报核查机制
D. 督导工作机制
解析:解析:命题依据:教材第五章,第六节
A. 新增入库
B. 合并至已有违规点
C. 废除
D. 延期审核
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
命题部室:内控合规监督部
A. 检查收工前,检查组长可查看本检查组所有信息,包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况
B. 立项人可查看本项目下所有检查组信息,包括底稿、日记、分工及引用底稿信息等
C. 组长的底稿由组长指定的主查审核
D. 所有底稿必须由检查组长审核
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
A. 合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性
B. 合规人人有责,但各自的合规责任又是不同的
C. 合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任
D. 合规人人有责要求各负其责
解析:解析:命题依据:第一章,第二节
A. 通过书面形式向所在地中国人民银行或其分支机构报告
B. 通过电子形式向所在地中国人民银行或其分支机构报告
C. 向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D. 暂不上报,持续监测
解析:解析:命题依据:教材第八章,第四节
命题部室:内控合规监督部
A. 激励约束机制不健全,权责利不相适应导致的问题
B. 队伍建设不到位,缺乏对员工行为有效管控导致的问题
C. 内设组织设置不合理,出现职能交叉或职能缺失、管理不到位导致的问题
D. 信息系统存在漏洞导致的问题
解析:解析:命题依据:教材第七章,第一节
A. 试行制度只能在部分辖区适用
B. 试行制度的试行期限有时间限制
C. 试行的规章制度应当在名称中标注试行
D. 试行期满未予修订或废止的,自动转为正式制度
解析:解析:命题依据:第二章,第四节