A、 该二级分行其他副行长
B、 该二级分行行长
C、 该二级分行信用卡三级审批人
D、 该二级分行信用卡部门总经理
答案:B
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A、 该二级分行其他副行长
B、 该二级分行行长
C、 该二级分行信用卡三级审批人
D、 该二级分行信用卡部门总经理
答案:B
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第十章,第二节
A. 上年度授权执行情况;
B. 上年度授权管理和转授权开展情况;
C. 本年度授权需求及理由;
D. 本级行制定的授权管理制度;
E. 授权执行过程中存在的问题。
解析:解析:命题依据:教材第三章,第二节
A. 金融机构对客户的洗钱风险进行评估,并将客户按照洗钱风险程度进行等级分类
B. 金融机构对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
C. 金融机构对账户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将账户按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
D. 金融机构对产品的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将产品按照洗钱和恐怖融资风险程度进行等级分类
解析:解析:命题依据:第八章,第四节
A. 银行内部最具基础性的一项管理活动
B. 可分为合规部门的专业合规管理与非合规部门的合规管理
C. 合规管理具有动态化和日常化的特点
D. 合规管理可以通过开展全员风险排查活动实现一劳永逸的效果
解析:解析:命题依据:教材第一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第十四章,第三节
A. 在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下,允许采取简化措施
C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,不允许采取简化措施
D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,必须采取强化措施
解析:解析:命题依据:教材第八章,第一节
A. 各级行行长
B. 各级行分管风险管理工作的副行长
C. 各级行分管内控合规工作的副行长
D. 各部门负责人
解析:解析:命题依据:第七章,第二节
A. 内控合规部门督办
B. 风险管理部门督办
C. 谁监督检查,谁督促整改
D. 谁配合对接,谁督促整改
解析:解析:命题依据:第七章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第十一章,第二节
解析:解析:命题依据:教材第一章,第一节